2020年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、網(wǎng)站公示的基金管理人基本情況包括基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及（）?！締芜x題】

A.基本財務(wù)信息

B.基金工作經(jīng)歷

C.基本誠信信息

D.基本家庭信息

正確答案:C

答案解析:選項C正確：基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之曰起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。 網(wǎng)站公示的基金管理人基本情況包括基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

2、管理人內(nèi)部控制的作用不包括（）。【單選題】

A.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

B.保證管理人經(jīng)營運作根據(jù)情況不一定遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

C.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

D.防范和化解操作風(fēng)險，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

正確答案:B

答案解析:管理人內(nèi)部控制的作用主要包括：（1）保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；（3）保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整；（4）確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

3、股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控的主要方式不包括（）?！締芜x題】

A.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況

B.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

C.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

D.委派專門人員常駐被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控

正確答案:D

答案解析:股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下方式：（1）跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況，在投資后管理階段，股權(quán)投資基金管理人需定期核查協(xié)議條款的執(zhí)行情況，保護(hù)雙方的合法權(quán)益；（2）監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況，股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的風(fēng)險監(jiān)控的重要途徑之一是在投資后對被投資企業(yè)的財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)控；（3）參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策。

4、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應(yīng)該重新提請董事會和股東大會，作出決議

B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內(nèi)完成登記手續(xù)

C.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布董事會公告

D.發(fā)布股票回購的獨立財務(wù)顧問報告

正確答案:A

答案解析:回購流程:公司回購本公司股票后，在五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應(yīng)該重新提請董事會和股東大會，作出決議

5、擔(dān)任“公司+信托”模式的私募股權(quán)投資基金的管理人或投資顧問需要滿足的條件有（）。Ⅰ.持有不低于該信托計劃10%的信托單位Ⅱ.實收資本不低于2000萬元人民幣Ⅲ.從事基金行業(yè)不少于5年Ⅳ.管理團(tuán)隊主要成員股權(quán)投資業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗不少于3年【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:擔(dān)任“公司+信托”模式的私募股權(quán)投資基金的管理人或投資顧問需要滿足幾個重要條件：(1)持有不低于該信托計劃10%的信托單位；(2)實收資本不低于2000萬元人民幣；(3)管理團(tuán)隊主要成員股權(quán)投資業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗不少于3年。

6、1995年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了（），首次提出在全國實施科教興國戰(zhàn)略?！締芜x題】

A.《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》

B.《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》

C.《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》

D.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：1995年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》，首次提出在全國實施科教興國戰(zhàn)略。選項B不符合題意：早在1985年3月，由原國家科委牽頭有關(guān)部委草擬的《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》首次明確指出“對于變化迅速、風(fēng)險較大的高技術(shù)開發(fā)工作，可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資給予支持”。選項C不符合題意：1992年，國務(wù)院下發(fā)《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》，明確要求開辟風(fēng)險投資等多種資金渠道，支持科技發(fā)展。選項D不符合題意：2013年4月，鑒于創(chuàng)業(yè)投資基金通常不會導(dǎo)致風(fēng)險外溢，為建立對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管安排，歐盟另行發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》。

7、（）一直都是私募股權(quán)基金重要的退出途徑。【單選題】

A.A股市場

B. B股市場

C.OTC市場

D.場外市場

正確答案:A

答案解析:A股市場一直都是私募股權(quán)基金重要的退出途徑。

8、（）是目前較為普遍的股權(quán)投資基金操作方式?！締芜x題】

A.信托制

B.公司+有限合伙

C.公司制

D.有限合伙制

正確答案:B

答案解析:“公司+有限合伙”是目前較為普遍的股權(quán)投資基金操作方式。

9、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（ ）等相關(guān)義務(wù)。Ⅰ.說明義務(wù)Ⅱ.保證收益Ⅲ.宣傳Ⅳ.反洗錢義務(wù)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

10、違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）元以上（）元以下的罰款?！締芜x題】

A.3萬；10萬元

B.5萬元；10萬元

C.5萬元；20萬元

D.3萬元；20萬元

正確答案:C

答案解析:《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第九十三條：違反本法規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。