2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.075元，則其可得凈贖回金額為（）元?！締芜x題】

A.10696.25

B.10197.75

C.12189.68

D.12187.68

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，根據(jù)公式：贖回總額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值，贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率，贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用。則：贖回總額=10000×1.075=10750，贖回費(fèi)用=10750×0.5%=53.75，凈贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用=10750-53.75=10696.25元。

2、每一交易日，股票基金有（）個(gè)價(jià)格?！締芜x題】

A.1

B.2

C.5

D.無(wú)數(shù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。

3、（）是證券投資基金在美國(guó)的稱(chēng)謂?！締芜x題】

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)投資基金的稱(chēng)謂有所不同，證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為“共同基金”，在英國(guó)和我國(guó)香港特別行政區(qū)被稱(chēng)為“單位信托基金”，在歐洲一些國(guó)家被稱(chēng)為“集合投資基金”或“集合投資計(jì)劃”，在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則被稱(chēng)為“證券投資信托基金”。

4、如果非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)（）人，就構(gòu)成了公開(kāi)募集基金?！締芜x題】

A.100

B.200

C.300

D.500

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，《證券法》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人。因此，如果非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)200人，就構(gòu)成了公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。

5、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)?！締芜x題】

A.董事會(huì)；經(jīng)營(yíng)層

B.理事會(huì)；董事會(huì)

C.總經(jīng)理；董事會(huì)

D.董事會(huì)；董事會(huì)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

6、當(dāng)單個(gè)交易日開(kāi)放式基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)會(huì)產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

7、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（）。【單選題】

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.專(zhuān)業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專(zhuān)業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。其中，協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

8、2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金（）誕生?！締芜x題】

A.華安創(chuàng)新

B.淄博基金

C.基金開(kāi)元

D.基金金泰

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金一一華安創(chuàng)新誕生，標(biāo)志著中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。

9、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金存在異常交易行為涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向（）報(bào)告?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場(chǎng)所所在地的派出機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10、以下違反了廉潔從業(yè)要求的是（）。Ⅰ.向公職人員提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車(chē)、有價(jià)證券、股權(quán)Ⅱ.間接向客戶(hù)提供內(nèi)幕信息Ⅲ.向利益關(guān)系人安排顯著偏離公允價(jià)格的高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品Ⅳ.向正在洽談的潛在客戶(hù)提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，廉潔從業(yè)的要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及工作人員不得以下列方式向公職人員、客戶(hù)、正在洽談的潛在客戶(hù)或其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益： （1）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車(chē)、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價(jià)格的高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（5）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。