2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、我國的保本基金由（）對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務?！締芜x題】

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金保薦人

D.基金公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確，我國保本基金的保本保障機制包括：由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務；同時，基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，由擔保人和基金管理人對投資人承擔連帶責任。

2、基金估值核算機構擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務的，應當向（）申請注冊?！締芜x題】

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.工商登記注冊地中國證監(jiān)會派出機構

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金估值核算機構擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務的，應當向中國證監(jiān)會申請注冊?；鹜顿Y顧問機構提供公開募集基金投資顧問業(yè)務的，應當向工商登記注冊地中國證監(jiān)會派出機構申請注冊。

3、關于基金信息披露的意義和作用，以下描述不正確的是（）?！締芜x題】

A.信息披露有利于提高證券市場的效率

B.信息披露有利于防止利益沖突和利益輸送

C.信息披露有利于投資價值的判斷

D.信息披露有利于基金公司投資業(yè)績的提高

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤，基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在四個方面：（1）有利于投資者的價值判斷 ；（2）有利于防止利益沖突與利益輸送 ；（3）有利于提高證券市場的效率 ；（4）能有效防止信息濫用 。

4、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）。Ⅰ.獨立性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.公正性原則Ⅳ.協(xié)調性原則【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確，合規(guī)管理的基本原則包括：（1）獨立性原則。（2）客觀性原則。（3）公正性原則。（4）專業(yè)性原則。（5）協(xié)調性原則。

5、基金信息技術系統(tǒng)服務是指為基金管理人、基金托管人和基金服務機構提供基金業(yè)務核心應用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障和（）等的業(yè)務活動?！締芜x題】

A.風險控制

B.基金評價

C.基金交易電子商務平臺

D.基金估值

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金信息技術系統(tǒng)服務是指為基金管理人、基金托管人和基金服務機構提供基金業(yè)務核心應用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障和基金交易電子商務平臺等的業(yè)務活動。

6、基金管理人整改后，中國證監(jiān)會經驗收符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施?！締芜x題】

A.3日

B.7日

C.2周

D.1個月

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金管理人整改后，應當向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起3日內解除對其釆取的有關措施。

7、金融市場的“金融失靈”問題，主要表現(xiàn)在（）。Ⅰ.外部性問題Ⅱ.脆弱性問題Ⅲ.不完全競爭問題Ⅳ.信息不對稱問題【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，金融市場的“金融失靈”問題，主要表現(xiàn)在四個方面：（1）外部性問題；（2）脆弱性問題；（3）不完全競爭問題；（4）信息不對稱問題。

8、（）是根據已經識別的風險性質和級別，制定相應的控制措施?！締芜x題】

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應對

D.風險報告

正確答案:C

答案解析:選項C正確，風險應對是根據已經識別的風險性質和級別，制定相應的控制措施，不同的風險采取不同的風險控制措施，并明確相應的控制人員，不斷完善業(yè)務流程。

9、證券投資基金具有優(yōu)化金融結構和促進經濟增長的作用，這種作用是通過（）實現(xiàn)的?！締芜x題】

A.組合投資、分散風險

B.擴大直接融資比例

C.對所投資證券進行的深入研究與分析

D.對保險資金提供專業(yè)化的投資服務和投資于貨幣市場

正確答案:B

答案解析:選項B正確，證券投資基金具有優(yōu)化金融結構和促進經濟增長的作用，這種作用是通過擴大直接融資比例實現(xiàn)的。

10、下列關于FOF說法正確的是（）。Ⅰ.基金財產可以用于買賣ETF聯(lián)接基金Ⅱ.FOF的投資模式大多伴隨投資標的分散化以及波動相對偏低的特點Ⅲ.80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金Ⅳ. FOF將大部分資產投資于“一籃子”基金，而不直接投資于股票、債券等金融工具【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確，F(xiàn)OF基金財產可以用于買賣ETF聯(lián)接基金；FOF的投資模式大多伴隨投資標的分散化以及波動相對偏低的特點；80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金；FOF將大部分資產投資于“一籃子”基金，而不直接投資于股票、債券等金融工具。