2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)，這些委員會(huì)不包括（）?！締芜x題】

A.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)

C.股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，為協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)，如操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、信用風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)等。

2、下列職權(quán)中不屬于董事會(huì)職權(quán)的是（）?！締芜x題】

A.執(zhí)行股東會(huì)的決議

B.批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

C.審議公司管理的公募基金的定期報(bào)告

D.監(jiān)督、檢查公司的財(cái)務(wù)狀況

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金公司董事會(huì)依法行使以下職權(quán)：（1）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（2）批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度和基本管理制度，體現(xiàn)公司的統(tǒng)一性和完整性，從制度設(shè)計(jì)上保證公司責(zé)任體系、決策體系和報(bào)告路徑的清晰、獨(dú)立；（3）批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案（4）聘任、解聘公司高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理、并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜；（5）批準(zhǔn)公司與公司任何股東或者任何關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行的重大關(guān)聯(lián)交易；（6）審議公司管理的公募基金的定期報(bào)告；（7）批準(zhǔn)聘任或者替換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

3、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)（）職責(zé)。Ⅰ.獨(dú)立評(píng)估Ⅱ.監(jiān)控Ⅲ.檢查Ⅳ.報(bào)告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告職責(zé)。

4、某基金公司董事會(huì)人數(shù)為15人，下列獨(dú)立董事人數(shù)符合要求的是（）。【單選題】

A.6人

B.3人

C.2人

D.1人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

5、（）對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。【單選題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東會(huì)

D.督察長(zhǎng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，督察長(zhǎng)對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。