2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d（ ）。【單選題】

A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績

C.當年上半年的業(yè)績

D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績

正確答案:D

答案解析:基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績。

2、及時性原則指的是（）應當根據(jù)實際情況及時更新。【單選題】

A.基金產(chǎn)品的階段收益

B.基金產(chǎn)品的風險評價

C.基金管理人的風險承受能力評價

D.基金管理人的投資策略

正確答案:B

答案解析:及時性原則指的是基金產(chǎn)品的風險評價和基金投資人的風險承受能力評價應當根據(jù)實際情況及時更新。

3、下列關(guān)于基金銷售費用規(guī)范說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.基金銷售機構(gòu)應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用

B.未經(jīng)招募說明書載明并公告，對不同投資人適用不同費率

C.基金管理人和基金銷售機構(gòu)應當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式

D.基金管理人不得向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費，不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》第十二條規(guī)定：基金銷售機構(gòu)應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用；未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。第十四條規(guī)定基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式?；鸸芾砣伺c基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用，客戶維護費從基金管理費中列支。  基金管理人和基金銷售機構(gòu)應當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式；除客戶維護費外，不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議。  基金管理人不得向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費，不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵。

4、關(guān)于基金宣傳推介材料的下列表述不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.基金宣傳材料中推介保本基金的，應說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險

B.宣傳推介材料提及基金評價機構(gòu)評價結(jié)果的，應當符合該基金評價機構(gòu)關(guān)于基金評價結(jié)果引用的相關(guān)規(guī)范

C.電影、公共網(wǎng)站鏈接等形式的宣傳推介材料應當包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

D.宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字

正確答案:B

答案解析:B項說法錯誤，基金宣傳推介材料提及基金評價機構(gòu)評價結(jié)果的，應當符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金評價結(jié)果引用的相關(guān)規(guī)范，并應當列明基金評價機構(gòu)的名稱及評價日期；基金宣傳材料中推介保本基金的，應當充分揭示保本基金的風險，說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險；電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件；基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

5、私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）。Ⅰ.發(fā)展戰(zhàn)略Ⅱ.投資策略Ⅲ.管理團隊Ⅳ.基本信息【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。選項Ⅳ基本信息沒有指明是由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。