2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于封閉式基金份額上市交易的表述，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.基金合同期限為3年以上

B.基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

C.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9：30至11：30，13：00至15：00

D.遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，封閉式基金份額上市交易，基金合同期限為5年以上；基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9：30至11：30，13：00至15：00，遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。

2、下列行為中，屬于基金管理人及其執(zhí)業(yè)人員禁止實施的包括（）。Ⅰ.將固有財產或者其他財產與基金財產分離Ⅱ.公平對待其管理的不同基金財產Ⅲ.侵占、挪用基金財產Ⅳ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產； （3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（5）侵占、挪用基金財產；（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；（8）法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

3、根據監(jiān)管規(guī)則和基金公司內部控制和防范合規(guī)風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括（）?！締芜x題】

A.能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能

B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰

D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險

正確答案:D

答案解析:D項正確的表述該是：避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。根據監(jiān)管規(guī)則和基金公司內部控制和防范合規(guī)風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見，使其能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能；使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。

4、下列關于基金業(yè)協(xié)會發(fā)展的說法中，正確的是（）。【單選題】

A.2004年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立

B.2012年，中國證券業(yè)協(xié)會設立了基金公司會員部

C.2007年，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立

D.2013年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立

正確答案:A

答案解析:選項A正確，2004年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立；2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立；2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設立了基金公司會員部；2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。

5、根據（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。【單選題】

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

正確答案:B

答案解析:選項B正確，根據法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

6、從事（）的金融機構構成資產管理行業(yè)?！締芜x題】

A.資產管理業(yè)務

B.證券投資業(yè)務

C.信托管理業(yè)務

D.基金管理業(yè)務

正確答案:A

答案解析:選項A正確，從事資產管理業(yè)務的金融機構構成資產管理行業(yè)。

7、貨幣市場工具通常是指到期日（）的短期金融工具?！締芜x題】

A.不足1年

B.2年以內

C.不足6個月

D.不足3年

正確答案:A

答案解析:選項A正確，貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。由于貨幣市場工具到期日非常短，因此也稱為現金投資工具。

8、根據投資目標的不同，可以將基金分為（）。【單選題】

A.收入型基金、增長型基金和平衡型基金

B.主動型基金和被動型基金

C.公司型基金和契約型基金

D.在岸基金和離岸基金

正確答案:A

答案解析:選項A正確，根據投資目標可以將基金分為增長型（成長型）基金、收入型基金和平衡型基金。

9、基金管理公司應在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關信息，其中不包括（）?！締芜x題】

A.境外投資顧問主要負責人家庭背景

B.境外托管人最近一個會計年度的托管資產規(guī)模

C.境外托管人辦公地址

D.境外投資顧問成立時間

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金管理公司在管理QDII基金時，如委托境外投資顧問、境外托管人，應在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關信息，包括境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間，境外投資顧問最近一個會計年度資產管理規(guī)模，主要負責人教育背景、從業(yè)經歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管人最近一個會計年度實收資本、托管資產規(guī)模、信用等級等。

10、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人不需要承擔的責任是（）。【單選題】

A.在募集期限屆滿30天內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息

B.以固有財產承擔因募集行為而產生的債務

C.代銷機構支付的各項成本及費用

D.以固有財產承擔因募集行為而產生的費用

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應承擔以下責任：（1）以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。