基金從業(yè)資格
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2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》每日一練0716
幫考網(wǎng)校2022-07-16 15:35
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2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習(xí)的成功,都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。


1、()中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》?!締芜x題】

A.2001年6月18日

B.2003年7月1日

C.2007年6月18日

D.2010年7月1日

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確,2007年6月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。

2、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試的基金銷(xiāo)售人員,不屬于統(tǒng)一辦理的是()?!締芜x題】

A.執(zhí)業(yè)注冊(cè)

B.后續(xù)培訓(xùn)

C.執(zhí)業(yè)月檢

D.執(zhí)業(yè)年檢

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷(xiāo)售資格的基金 銷(xiāo)售人員,統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

3、()原則是基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡?!締芜x題】

A.獨(dú)立性

B.健全性

C.相互制約

D.成本效益

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確,相互制約原則指基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

4、基金托管人()時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格?!締芜x題】

A.不再具備法定條件

B.連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)

C.未能勤勉盡責(zé)

D.被基金份額持有人大會(huì)解任

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:(1)連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定, 情節(jié)嚴(yán)重的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

5、基金托管人對(duì)于基金管理人履行()。【單選題】

A.保密義務(wù)

B.監(jiān)督義務(wù)

C.被監(jiān)督義務(wù)

D.托管義務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確,基金托管人對(duì)于基金管理人履行監(jiān)督義務(wù)。

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