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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習(xí)的成功,都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。
1、()中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》?!締芜x題】
A.2001年6月18日
B.2003年7月1日
C.2007年6月18日
D.2010年7月1日
正確答案:C
答案解析:選項(xiàng)C正確,2007年6月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。
2、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試的基金銷(xiāo)售人員,不屬于統(tǒng)一辦理的是()?!締芜x題】
A.執(zhí)業(yè)注冊(cè)
B.后續(xù)培訓(xùn)
C.執(zhí)業(yè)月檢
D.執(zhí)業(yè)年檢
正確答案:C
答案解析:選項(xiàng)C正確,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷(xiāo)售資格的基金 銷(xiāo)售人員,統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。
3、()原則是基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡?!締芜x題】
A.獨(dú)立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
正確答案:C
答案解析:選項(xiàng)C正確,相互制約原則指基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
4、基金托管人()時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格?!締芜x題】
A.不再具備法定條件
B.連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)
C.未能勤勉盡責(zé)
D.被基金份額持有人大會(huì)解任
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B正確,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:(1)連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定, 情節(jié)嚴(yán)重的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
5、基金托管人對(duì)于基金管理人履行()。【單選題】
A.保密義務(wù)
B.監(jiān)督義務(wù)
C.被監(jiān)督義務(wù)
D.托管義務(wù)
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B正確,基金托管人對(duì)于基金管理人履行監(jiān)督義務(wù)。
33基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證怎么打?。?考生可在考試網(wǎng)頁(yè)查詢(xún)和打印準(zhǔn)考證信息,請(qǐng)檢查并且確認(rèn)準(zhǔn)考證上的個(gè)人信息是否有誤包括姓名、身份證號(hào)碼等,確認(rèn)無(wú)誤后,打印準(zhǔn)考證。打印時(shí)點(diǎn)擊“單條打印”或者選擇所有考試科目點(diǎn)擊“全部打印”即可。
48基金從業(yè)資格考試一次可以考三門(mén)嗎?:根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求,通過(guò)基金從業(yè)科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。所以,如果是僅為了考證,一般來(lái)說(shuō)報(bào)名兩科就可以了。如果是對(duì)于未來(lái)就業(yè)方向不明朗,或者想要多學(xué)習(xí)基金等金融類(lèi)的知識(shí),還是鼓勵(lì)大家考三科的!
63基金從業(yè)資格考試考過(guò)后怎么注冊(cè)?:基金從業(yè)資格注冊(cè)以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊(cè)為主,已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的,應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。機(jī)構(gòu)為個(gè)人員工開(kāi)通系統(tǒng)帳號(hào)后,個(gè)人可以登錄系統(tǒng)進(jìn)行一般從業(yè)人員注冊(cè)。個(gè)人提交注冊(cè)申請(qǐng)流程:個(gè)人提交注冊(cè)申請(qǐng)→機(jī)構(gòu)初審→機(jī)構(gòu)復(fù)審→協(xié)會(huì)校核(一般3-5個(gè)工作日)→對(duì)外公示→取得證書(shū)。(注:協(xié)會(huì)校核未過(guò),將返回個(gè)人重新修改提交。),協(xié)會(huì)審核通過(guò)后。
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