2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)（ ）。【單選題】

A.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

B.辦理基金備案

C.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

正確答案:C

答案解析:證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究；草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則；對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核；全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門(mén)對(duì)證券投資基金的日常監(jiān)管；對(duì)證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查；對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行處置，故選項(xiàng)C正確，ABD是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

2、( )結(jié)合了銀行等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷(xiāo)售優(yōu)勢(shì)，為開(kāi)放式基金銷(xiāo)售開(kāi)辟了新的渠道?！締芜x題】

A.收入型基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.ETF

D.LOF

正確答案:D

答案解析:LOF結(jié)合了銀行等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷(xiāo)售優(yōu)勢(shì)，為開(kāi)放式基金銷(xiāo)售開(kāi)辟了新的渠道；收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤(pán)藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象；成長(zhǎng)型基金以資本長(zhǎng)期增值為投資目標(biāo)，其投資對(duì)象主要是市場(chǎng)中有較大升值潛力的小公司股票和一些新興行業(yè)的股票；上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）通常又稱(chēng)為交易所交易基金是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。

3、在基金份額的要求上，能夠參與ETF的申購(gòu)和贖回交易的基金份額為（）以上。【單選題】

A.300萬(wàn)份

B.200萬(wàn)份

C.100萬(wàn)份

D.50萬(wàn)份

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：通常，只有資金份額在50萬(wàn)份以上的的才能參與ETF的申購(gòu)和贖回交易，而LOF在申購(gòu)和贖回上沒(méi)有特別要求。

4、下列屬于基金托管人職責(zé)的是（ ）。Ⅰ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜Ⅲ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料Ⅳ.編制中期和年度基金報(bào)告【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：基金托管人的職責(zé)包括：（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)。（2）按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。（6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。（7）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)。（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；編制中期和年度基金報(bào)告是公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

5、（ ）的存在會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格與凈值趨于一致?！締芜x題】

A.套利機(jī)制

B.被動(dòng)投資

C.完全復(fù)制指數(shù)

D.實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：套利機(jī)制的存在會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與凈值趨于一致，使ETF既不會(huì)出現(xiàn)類(lèi)似封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)大幅折價(jià)交易和溢價(jià)交易現(xiàn)象，也克服了開(kāi)放式基金不能進(jìn)行盤(pán)中交易的弱點(diǎn)。

6、基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起（ ）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資?！締芜x題】

A.5

B.20

C.10

D.7

正確答案:C

答案解析:基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

7、QDII是（ ）英文表達(dá)形式的首字母縮寫(xiě)?！締芜x題】

A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.境外機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A

答案解析:QDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者英文的首字母縮寫(xiě)。QDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性制度安排。

8、（ ）年10月28日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》【單選題】

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

正確答案:A

答案解析:2003年10月28日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》。

9、公募基金具有的特征不包括（）【單選題】

A.可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定

B.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

C.投資門(mén)檻極低

D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管

正確答案:C

答案解析:公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定；投資金額要求低，適宜中小投資者參與；必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管。C項(xiàng)，投資門(mén)檻極低是貨幣市場(chǎng)基金的特征。

10、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年

C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

正確答案:A

答案解析:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包括基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。A錯(cuò)誤；客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年；基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素。