2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，下列情形屬于不得有的包括（）。Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.載單位或者個(gè)人的推薦性文字Ⅲ.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)Ⅳ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第三十五條規(guī)定：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形： （1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；  （2）預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)； （3）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；  （5）夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述；  （6）登載單位或者個(gè)人的推薦性文字；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

2、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（ ）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)?！締芜x題】

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.股東會(huì)

D.總經(jīng)理

正確答案:D

答案解析:督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

3、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）的除外?！締芜x題】

A.1個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第三十六條規(guī)定：基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。

4、封閉式基金實(shí)行（ ）交割。【單選題】

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

正確答案:B

答案解析:封閉式基金實(shí)行T+1交割。

5、（）通常又被稱(chēng)為交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金?！締芜x題】

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.保本基金

C.上市開(kāi)放式基金（LOF）

D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）

正確答案:D

答案解析:考察交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的定義。交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）通常又被稱(chēng)為交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。貨幣市場(chǎng)基金是指投資于貨幣市場(chǎng)上短期有價(jià)證券的一種投資基金；保本基金是指通過(guò)一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。上市開(kāi)放式基金是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所（場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)）進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開(kāi)放式基金。

6、公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)（）備案。【單選題】

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：：《證券投資基金法》第十八條規(guī)定：公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

7、（ ）就是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)?！締芜x題】

A.事項(xiàng)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.控制活動(dòng)

正確答案:B

答案解析:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程根據(jù)不同的情況，可采用定性和定量相結(jié)合的方法；事項(xiàng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)管理要求辨別可能對(duì)基金管理人目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項(xiàng)。事項(xiàng)識(shí)別的基礎(chǔ)是對(duì)事項(xiàng)相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類(lèi)，從而區(qū)分事項(xiàng)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)基金管理人要對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)應(yīng)的回報(bào)進(jìn)行評(píng)價(jià)和平衡，采取包括回避、接受、共擔(dān)或降低這些風(fēng)險(xiǎn)等措施，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的整體重要組成部分；控制活動(dòng)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

8、下列關(guān)于4Ps營(yíng)銷(xiāo)理論的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.所包含的營(yíng)銷(xiāo)要素是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷(xiāo)

B.要把產(chǎn)品的特色擺在首位

C.基金公司需要直接面對(duì)客戶(hù)

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷(xiāo)售時(shí)要注重銷(xiāo)售的適用性

正確答案:C

答案解析:C項(xiàng)，以4Ps為核心的營(yíng)銷(xiāo)組合策略中，分銷(xiāo)策略是指基金公司可以不直接面對(duì)客戶(hù)，而是通過(guò)分銷(xiāo)商、經(jīng)銷(xiāo)商來(lái)進(jìn)行，重點(diǎn)是培育分銷(xiāo)商和建立銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)的策略；4Ps營(yíng)銷(xiāo)理論所包含的營(yíng)銷(xiāo)要素是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷(xiāo)；4Ps營(yíng)銷(xiāo)理論要求要把產(chǎn)品的特色擺在首位；要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷(xiāo)售時(shí)要注重銷(xiāo)售的適用性。

9、我國(guó)基金交易傭金征收的起點(diǎn)是（）元。【單選題】

A.1元

B.5元

C.10元

D.15元

正確答案:B

答案解析:我國(guó)基金交易傭金征收的起點(diǎn)是5元。

10、我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括（ ）。【單選題】

A.“內(nèi)置”模式

B.“外置”模式

C.“混合”模式

D.“單一”模式

正確答案:D

答案解析:開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式有基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式；委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式；以上兩種情況兼有的“混合”模式。