2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、南方保本基金的保本周期為（ ）年?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:南方保本基金的保本周期為3年。

2、保本基金起源于（ ）?！締芜x題】

A.英國

B.美國

C.荷蘭

D.日本

正確答案:B

答案解析:保本基金于20世紀80年代中期起源于美國，其核心是運用投資組合保險策略進行基金的操作。

3、基金募集期限一般不得超過（ ）個月?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:A

答案解析:基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。

4、開放式基金所遵循的申購、贖回主要原則為（）【單選題】

A.份額申購、金額贖回

B.已知價交易原則

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、份額贖回

正確答案:C

答案解析:考察開放式基金申購、贖回的原則：未知價交易原則，金額申購、份額贖回原則。

5、根據(jù)中國證監(jiān)會2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導意見》，以下不屬于現(xiàn)階段我國保本基金的保本保障機制的是（ ）。【單選題】

A.基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務(wù)

B.保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負責向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

C.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風險買斷合同的，保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

D.基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，由擔保人和基金管理人對投資人承擔連帶責任

正確答案:C

答案解析:本題答案選C，基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風險買斷合同后，保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負責向基金份額持有人償付相應(yīng)損失。保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償?shù)臋?quán)利。根據(jù)中國證監(jiān)會2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導意見》，現(xiàn)階段我國保本基金的保本保障機制包括：①由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務(wù)；同時，基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，由擔保人和基金管理人對投資人承擔連帶責任。②基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風險買斷合同，約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費用；保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負責向基金份額持有人償付相應(yīng)損失。保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償?shù)臋?quán)利。③經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他保本保障機制。為能夠保證本金安全，保本基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券。

6、封閉式基金的申報價格的最小變動單位為（ ）元人民幣?！締芜x題】

A.0.001

B.0.02

C.0.000 1

D.0.002

正確答案:A

答案解析:封閉式基金的報價單位為每份基金價格?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為0.001元人民幣?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

7、金融市場的監(jiān)管體系中，（）對金融市場實施行業(yè)自律性監(jiān)管?！締芜x題】

A.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.保險業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:選項D正確：金融市場的監(jiān)管體系中，中國證券業(yè)協(xié)會對金融市場實施行業(yè)自律性監(jiān)管。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、中國證券業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、中國保險業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)分別對銀行業(yè)金融機構(gòu)、證券業(yè)金融機構(gòu)、保險業(yè)金融機構(gòu)及這些機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

8、下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進行申購和贖回，不上市交易

C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認購的份額按比例拆分為子份額

D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則

正確答案:D

答案解析:分級基金上市遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則。分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回；目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進行申購和贖回，不上市交易；合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認購的份額按比例拆分為子份額。

9、以下不能作為信托財產(chǎn)的是（）?！締芜x題】

A.法律法規(guī)禁止流通的財產(chǎn)

B.法律法規(guī)限制流通的財產(chǎn)

C.委托人合法持有現(xiàn)金

D.委托人自有的、可轉(zhuǎn)讓的合法財產(chǎn)

正確答案:A

答案解析:法律法規(guī)禁止流通的財產(chǎn)不能作為信托財產(chǎn)；法律法規(guī)限制流通的財產(chǎn)須依法經(jīng)有關(guān)主管院批準后，可作為信托財產(chǎn)。

10、更換基金管理人或者基金托管人，應(yīng)當經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（ ）以上通過?！締芜x題】

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

正確答案:D

答案解析:基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過；但是，轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。