2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、開放式基金的申購和贖回的工作日為證券交易所（）?！締芜x題】

A.交易日

B.股利發(fā)放日

C.結(jié)算日

D.登記日

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：開放式基金的申購和贖回的工作日為證券交易所交易日。

2、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（ ）?！締芜x題】

A.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

B.被基金份額持有人大會解任

C.被依法取消基金管理資格

D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由包括：被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；基金合同約定的其他情形。

3、證券市場監(jiān)管的原則不包括以下哪項(xiàng)（ ）?！締芜x題】

A.依法監(jiān)管原則

B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

C.“三公”原則

D.保護(hù)投資人利益原則 

正確答案:B

答案解析:基金監(jiān)管的基本原則包括以下六個方面：保護(hù)投資人利益原則 、適度監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、公開、公平、公正監(jiān)管原則（三公原則）。

4、在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（ ）日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。【單選題】

A.30

B.45

C.60

D.15

正確答案:D

答案解析:在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

5、基金行業(yè)屬于（ ）服務(wù)型行業(yè)?！締芜x題】

A.金融

B.基礎(chǔ)

C.智力

D.勞力

正確答案:C

答案解析:基金行業(yè)屬于智力服務(wù)型行業(yè)，基金從業(yè)人員的職業(yè)技能如何，直接關(guān)系到客戶的利益和整個行業(yè)的形象。

6、是否要求權(quán)利與義務(wù)的對等表現(xiàn)了法律與道德在（ ）的不同【單選題】

A.表現(xiàn)形式

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)

C.調(diào)整范圍

D.調(diào)整手段

正確答案:B

答案解析:道德與法律內(nèi)容結(jié)構(gòu)的不同體現(xiàn)為：法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁，或者說是行為模式和法律后果；而道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施或者行為后果；道道德具有具體性在表現(xiàn)形式上，道德就是行為規(guī)范。但是，行為規(guī)范不限于道德，還包括法律、規(guī)章、制度等。因此，相對于法律規(guī)范、制度規(guī)范等行為規(guī)范，道德也稱為道德規(guī)范。道德規(guī)范既可以是成文的，表現(xiàn)為制定的“公約”“守則”“行為準(zhǔn)則”“行為規(guī)則”“行為規(guī)范”等；也可以是不成文的，存在于人們的內(nèi)心觀念之中；調(diào)整范圍不同。一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛。絕大多數(shù)法律規(guī)范是以道德評價(jià)為基礎(chǔ)的，同時也是道德規(guī)范；但也有一些法律調(diào)整的領(lǐng)域道德并不調(diào)整，例如一些專門的程序性規(guī)范。因此，二者的調(diào)整范圍是交叉關(guān)系；調(diào)整手段不同。法律主要依靠國家強(qiáng)制力保證實(shí)施；而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來實(shí)現(xiàn)其約束力。相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性。

7、在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出的風(fēng)險(xiǎn)提示中不包括（ ）。【單選題】

A.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)

B.可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利

C.不保證基金一定盈利

D.不保證最低收益

正確答案:B

答案解析:在招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出“基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險(xiǎn)提示。

8、基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括（ ）?！締芜x題】

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

正確答案:C

答案解析:基金托管人的信息披露義務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)的保管、代理清算交割、會計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。A、B、D項(xiàng)屬于基金管理人主要負(fù)責(zé)的信息披露事項(xiàng)。

9、ETF申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ）。Ⅰ.最大申購Ⅱ. 贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱Ⅲ.證券代碼Ⅳ.現(xiàn)金替代標(biāo)志【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容。

10、（ ）是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所?！締芜x題】

A.資本市場

B.貨幣市場

C.開放式基金市場

D.股票市場

正確答案:B

答案解析:金融市場按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場。其中，貨幣市場又稱短期金融市場，是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所；資本市場又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長期資金交易的市場。