2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列不屬于公司股東享有的權(quán)利的是（）?！締芜x題】

A.收益分配權(quán)

B.決定權(quán)

C.表決和監(jiān)督權(quán)

D.知情權(quán)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：公司股東享有的權(quán)利包括收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)。決定權(quán)屬于股東會(huì)的權(quán)利。

2、在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（ ）秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:B

答案解析:在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)；LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

3、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例?！締芜x題】

A.10

B.20

C.5

D.3

正確答案:A

答案解析:基金年度報(bào)告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

4、下列屬于基金托管人職責(zé)的是（ ）。Ⅰ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜Ⅲ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料Ⅳ.編制中期和年度基金報(bào)告【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：基金托管人的職責(zé)包括：（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)。（2）按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。（6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。（7）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)。（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；編制中期和年度基金報(bào)告是公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

5、債券基金對(duì)（ ）的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。【單選題】

A.追求短期收益

B.追求高收益

C.偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益

D.追求穩(wěn)定收益

正確答案:D

答案解析:債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

6、QDII基金申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的相同點(diǎn)不包括（ ）?！締芜x題】

A.申購(gòu)和贖回渠道基本相同

B.申購(gòu)和贖回的開(kāi)放時(shí)間基本相同

C.申購(gòu)和贖回的原則與程序基本相同

D.申購(gòu)和贖回登記基本相同

正確答案:D

答案解析:D項(xiàng)，QDII基金申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回登記不同。一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況；對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按基金合同有關(guān)規(guī)定處理；相同點(diǎn)：(1)申購(gòu)和贖回渠道。QDII基金的申購(gòu)和贖回渠道與一般開(kāi)放式基金基本相同，投資者可通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行QDII基金的申購(gòu)與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。(2)申購(gòu)和贖回的開(kāi)放時(shí)間。證券交易所的交易日(基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回時(shí)除外)為QDII基金申購(gòu)和贖回開(kāi)放日，投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放日的開(kāi)放時(shí)間辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。開(kāi)放時(shí)間為9：30-11：30，13：00-15：00。(3)申購(gòu)和贖回的原則與程序，申購(gòu)份額和贖回金額的確定，巨額贖回的處理辦法等都與一般開(kāi)放式基金類似。

7、在我國(guó)，(   )依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立?！締芜x題】

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：在我國(guó)，契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，故本題選擇C選項(xiàng)；開(kāi)放式基金是指基金發(fā)起人在設(shè)立基金時(shí)，基金單位或者股份總規(guī)模不固定，可視投資者的需求，隨時(shí)向投資者出售基金單位或者股份，并可以應(yīng)投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運(yùn)作方式；封閉式基金是指基金的發(fā)起人在設(shè)立基金時(shí)，限定了基金單位的發(fā)行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進(jìn)行封閉，在一定時(shí)期內(nèi)不再接受新的投資；公司型基金指基金公司本身為一家股份有限公司，公司通過(guò)發(fā)行股票或受益憑證的方式來(lái)籌集資金。

8、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)

正確答案:D

答案解析:基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)。故D項(xiàng)錯(cuò)誤；基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平；基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素；基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)。

9、基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)不包括（ ）?！締芜x題】

A.基金持有人結(jié)構(gòu)

B.基金托管人報(bào)告

C.募集情況與上市交易安排

D.基金合同摘要

正確答案:B

答案解析:基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示等。

10、2000年10月8日，（ ）發(fā)布并實(shí)施了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》?！締芜x題】

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕。