2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十六章 基金的募集、交易與登記5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、目前，LOF基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要（ ）個交易日的時間。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自T+2日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。

2、基金募集程序為（ ）?！締芜x題】

A.申請→注冊→發(fā)售→基金合同生效

B.申請→發(fā)售→注冊→基金合同生效

C.注冊→申請→發(fā)售→基金合同生效

D.注冊→申請→基金合同生效→發(fā)售

正確答案:A

答案解析:基金的募集程序為：申請→注冊→發(fā)售→基金合同生效。

3、發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（ ）億元的，基金合同自動終止?！締芜x題】

A.3

B.2

C.5

D.2.5

正確答案:B

答案解析:發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動終止。

4、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易的表述，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.基金合同期限為3年以上

B.基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

C.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9：30至11：30，13：00至15：00

D.遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

正確答案:A

答案解析:封閉式基金份額上市交易，基金合同期限應(yīng)當(dāng)在5年以上；基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9：30至11：30，13：00至15：00；遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。

5、下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是（ ）?！締芜x題】

A.場內(nèi)申購和贖回均以份額申請

B.場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

C.申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場外申購和贖回均以金額申請

正確答案:D

答案解析:ETF份額申購和贖回的原則：(1)場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。場外申購贖回釆用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。(2)場外申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金。(3)申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。D項場外申購贖回釆用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。