2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。【單選題】

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

C.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

正確答案:D

答案解析:本題答案為D，計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值是基金管理人的職責(zé)?；鹜泄苋寺氊?zé)包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn)；②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶（A符合）；③對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立（C符合）；④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑦對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見（B符合）；⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；?中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

2、我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)不包括（）?！締芜x題】

A.保護(hù)投資者利益

B.保護(hù)證券發(fā)行人

C.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

D.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

正確答案:B

答案解析:基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，具體包括：（1）保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。 （2）規(guī)范證券投資基金活動(dòng)。（3）促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

3、中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（ ）年內(nèi)，一般工作人員離職后（ ）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職?！締芜x題】

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5；3

正確答案:C

答案解析:中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

4、以下選項(xiàng)中，屬于誠信監(jiān)管的對象的是（）。Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員Ⅱ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評級(jí)機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員Ⅲ.證券期貨市場投資者、交易者Ⅳ.為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:誠信監(jiān)管的對象包括：（1）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；（2）證券期貨市場投資者、交易者；（3）證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東、實(shí)際控制人；（4）區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（5）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表；（6）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評級(jí)機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；（7）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級(jí)管理人員；（8）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；（9）為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；（10）證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；（11）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；（12）其他有與證券期貨市場活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

5、中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）內(nèi)，一般工作人員離職后（）內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職?！締芜x題】

A.3年；3年

B.3年；2年

C.2年；3年

D.2年；2年

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。