2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列（ ）行為?！締芜x題】

A.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D.侵占、挪用基金財產(chǎn)

正確答案:C

答案解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：將固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；侵占，挪用基金財產(chǎn)；泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

2、基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則是指（）?！締芜x題】

A.公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容

B.要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：公開、公平、公正監(jiān)管原則，也稱“三公”原則。公開原則，不僅要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化，而且要求基金監(jiān)管機構的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開，這也是政務公開原則的體現(xiàn)。公平原則，是指基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為。公正原則，要求基金監(jiān)管機構在公開、公平基礎上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。作為基金監(jiān)管原則的“三公”原則，重在“公正”，即公正監(jiān)管、公正執(zhí)法，是依法監(jiān)管原則的具體化。

3、中國證監(jiān)會對在基金活動中違法違規(guī)相關機構和人員進行的行政處罰，不包括（ ）?！締芜x題】

A.沒收違法所得

B.罰款

C.責令停業(yè)

D.管制

正確答案:D

答案解析:中國證監(jiān)會對基金活動中違法違規(guī)相關機構和人員采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可、責令停業(yè)等。

4、下列關于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進行審查，做出批準或者不予批準的決定

B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司

D.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內(nèi)依照相關規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

5、下列關于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（ ）。Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化Ⅱ.要求基金監(jiān)管機構依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為Ⅲ.要求對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁Ⅳ.要求基金監(jiān)管機構的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：公開原則，不僅要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化，而且要求基金監(jiān)管機構的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開，這也是政務公開原則的體現(xiàn)；公平原則，是指基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為；公正原則，要求基金監(jiān)管機構在公開公平基礎上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。