2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（ ）成立?！締芜x題】

A.2011年9月12日

B.2012年6月6日

C.1998年6月7日

D.1997年9月12日

正確答案:B

答案解析:我國的基金自律組織是2012年6月6日成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

2、基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起（ ）個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露?！締芜x題】

A.15

B.20

C.10

D.30

正確答案:A

答案解析:在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。

3、交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于（ ）在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于（ ）揭示?！締芜x題】

A.次日，次日

B.次1交易日，次1交易日

C.次日，次1交易日

D.次1交易日，次日

正確答案:C

答案解析:交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1交易日（跨境ETF可以為次2個工作日）揭示。

4、基金客戶服務中，售中服務的具體內(nèi)容不包括（ ）?！締芜x題】

A.介紹基金產(chǎn)品

B.向客戶普及基金相關(guān)法律知識

C.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試

D.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務

正確答案:B

答案解析:基金客戶服務中，售中服務指客戶在基金投資操作過程中享受的服務，主要包括：①協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果；②推介符合適用性原則的基金；③介紹基金產(chǎn)品；④協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務。B項屬于售前服務。

5、下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是（ ）。【單選題】

A.不動產(chǎn)

B.房地產(chǎn)抵押按揭

C.貴重金屬

D.銀行存款

正確答案:D

答案解析:A、B、C項屬于QDII基金不得投資的范圍。QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：（1）銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具。（2）政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券。（3）與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。（4）在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金（5）與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。（6）遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。QDII 基金的禁止性行為編輯知識點批量除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：（1）購買不動產(chǎn)；（2）購買房地產(chǎn)抵押按揭；（3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；（4）購買實物商品；（5）除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%；（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外；（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；（8）從事證券承銷業(yè)務；（9）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

6、基金季度、半年度、年度報告在披露的第（ ）個工作日，應分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:A

答案解析:基金季度、半年度、年度報告在披露的第2個工作日，應分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。

7、資產(chǎn)管理具有（ ）特征?！締芜x題】

A.使有限的資源得到有效的利用

B.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務

D.給金融市場提供流動性，減少交易成本

正確答案:B

答案解析:資產(chǎn)管理具有以下特征：（1）從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者，受托方為資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進行資產(chǎn)投資管理，承擔受托人義務。（選項B包括）（2）從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)。（3）從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實現(xiàn)增值。ACD項屬于資產(chǎn)管理的作用。

8、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入（）?！締芜x題】

A.固有財產(chǎn)

B.清算財產(chǎn)

C.基金財產(chǎn)

D.債務財產(chǎn)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

9、基金行業(yè)自律管理的方式不包括（）?！締芜x題】

A.通過制定切實可行的工作計劃，大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識

B.建立行業(yè)教育培訓體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)

C.加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展

D.通過督察長進行定期檢查

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：通過督察長進行定期檢查屬于監(jiān)察稽核控制的內(nèi)容?？疾旎鹦袠I(yè)自律管理的方式?；鹦袠I(yè)自律管理的方式主要是制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，加強會員管理，大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識；建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)；加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深人研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展。

10、基金市場營銷的特征不包括（ ）?！締芜x題】

A.規(guī)范性

B.服務性

C.綜合性

D.持續(xù)性和適用性

正確答案:C

答案解析:基金市場營銷的特征包括：規(guī)范性、服務性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。