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《股權(quán)投資基金的投資》第五章第六節(jié)-1

投資后管理的概念、內(nèi)容和作用

投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控，并提供各項增值服務(wù)等一系列活動。

（1）投資后管理的概念

在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間。投資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展與退出方案的實現(xiàn)，良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風險，實現(xiàn)投資的保值增值，因此，投資后管理對于投資工作具有十分重要的意義。

（2）投資后管理的內(nèi)容

通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動；第二類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)。

（3）投資后管理的作用

對于股權(quán)投資基金而言，投資后的項目監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全；投資后的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益。此外，投資后管理對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。

[單選題] 

1、通常，股權(quán)投資基金的投資后管理主要內(nèi)容可分為(    )。

Ⅰ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的盡職調(diào)查

Ⅱ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的資金監(jiān)控活動

Ⅲ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動

Ⅳ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

正確答案是：C

解析

通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動；第二類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)。

[單選題] 

2、股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。

A.出資人

B.監(jiān)管與自律機構(gòu)

C.托管人

D.管理人

正確答案是：D

解析

投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控，并提供各項增值服務(wù)等一系列活動。增值服務(wù)的主要內(nèi)容包括完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)、提供再融資服務(wù)、提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、上市輔導(dǎo)及并購整合。

[單選題] 

3、（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控，并提供各項增值服務(wù)等一系列活動。

A.投資管理

B.投資基金管理

C.投資后管理

D.協(xié)議后管理

正確答案是：C

解析

投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控，并提供各項增值服務(wù)等一系列活動。