2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、某公司董事會(huì)人數(shù)為15人，下列獨(dú)立董事人數(shù)符合要求的是（）。【單選題】

A.6人

B.3人

C.2人

D.1人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

2、為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)，這些委員會(huì)不包括（）?！締芜x題】

A.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)

C.股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)

正確答案:A

答案解析:為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)，如操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、信用風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)等。

3、基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可以概括為（）。Ⅰ.嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格Ⅱ.不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益Ⅲ.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展Ⅳ.維護(hù)公司信譽(yù)，樹立良好的公司形象，及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門的工作【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可以概括為以下幾個(gè)方面：（1）嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；（2）不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益；（3）建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展；（4）維護(hù)公司信譽(yù)，樹立良好的公司形象，及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門的工作。

4、下列職權(quán)不屬于董事會(huì)職權(quán)的是（）。【單選題】

A.執(zhí)行股東會(huì)的決議

B.批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

C.審議公司管理的公募基金的定期報(bào)告

D.監(jiān)督、檢查公司的財(cái)務(wù)狀況

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：基金公司董事會(huì)依法行使以下職權(quán)：（1）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（2）批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度和基本管理制度，體現(xiàn)公司的統(tǒng)一性和完整性，從制度設(shè)計(jì)上保證公司責(zé)任體系、決策體系和報(bào)告路徑的清晰、獨(dú)立；（3）批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案（4）聘任、解聘公司高級管理人員及基金經(jīng)理、并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜；（5）批準(zhǔn)公司與公司任何股東或者任何關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行的重大關(guān)聯(lián)交易；（6）審議公司管理的公募基金的定期報(bào)告；（7）批準(zhǔn)聘任或者替換會(huì)計(jì)師事務(wù)所?；鸸颈O(jiān)事會(huì)依法行使以下職權(quán)：（1）監(jiān)督、檢查公司的財(cái)務(wù)狀況；（2）監(jiān)督公司董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否存在違反相關(guān)法律或公司章程的行為，是否存在損害公司利益的行為。

5、基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵守以下（）基本原則。Ⅰ.最高性原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.權(quán)責(zé)匹配原則Ⅳ.獨(dú)立性原則【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵守以下基本原則：最高性原則、全面性原則、權(quán)責(zé)匹配原則、獨(dú)立性原則、定性和定量相結(jié)合原則、適時(shí)性原則。