2020年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（ ）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。Ⅰ. 《證券投資基金法》Ⅱ. 《公司法》Ⅲ. 《合伙企業(yè)法》Ⅳ. 《證券投資基金管理暫行辦法》【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

2、關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的確認(rèn)說(shuō)法正確的是（ ）Ⅰ. 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明Ⅱ. 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)可以不用要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明Ⅲ. 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)Ⅳ. 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:股權(quán)投資基金合格投資者確認(rèn)：在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

3、一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)，采用（）的折扣率?！締芜x題】

A.當(dāng)前

B.未來(lái)

C.較高

D.較低

正確答案:D

答案解析:一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)，采用較低的折扣率。

4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全

B.應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度，可以向合格投資者之外的單位募集資金，但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金

C.應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

D.在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：自行募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全。應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況。同時(shí)，請(qǐng)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，在投資者全面知悉風(fēng)險(xiǎn)且有能力并愿意承擔(dān)所投資特定基金的風(fēng)險(xiǎn)的情況下，簽字確認(rèn)。

5、實(shí)務(wù)中，（）通常均不作為課稅主體，也無(wú)代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。Ⅰ.信托計(jì)劃 Ⅱ.資管計(jì)劃 Ⅲ.契約型基金 Ⅳ.公司型基金【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無(wú)代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。

6、（）規(guī)定了基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。【單選題】

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》

D.《證券公司法》

正確答案:C

答案解析:《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》規(guī)定了基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。

7、（ ）的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；（ ）的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任?！締芜x題】

A.無(wú)限責(zé)任公司：股份有限公司

B.有限責(zé)任公司：股份有限公司

C.股份有限公司：有限責(zé)任公司

D.有限責(zé)任公司：無(wú)限責(zé)任公司

正確答案:B

答案解析:有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

8、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，自收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起（）內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議?！締芜x題】

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施：（1）責(zé)令改正；（2）監(jiān)管談話(huà)；（3）出具瞥示函；（4） 公開(kāi)譴責(zé)。對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，可以根據(jù)《行政復(fù)議法》等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以自收到?jīng)Q定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向具有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

9、下列關(guān)于有限責(zé)任公司新增資本的說(shuō)法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資

B.全體股東有權(quán)約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資

C.為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東認(rèn)購(gòu)新股，依照《公司法》設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

D.由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表三分之一以上表決權(quán)的股東通過(guò)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。有限責(zé)任公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。股份有限公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東認(rèn)購(gòu)新股，依照《公司法》設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

10、（）是指除被投資企業(yè)職員及其家庭成員和直系親屬以外的個(gè)人以其自有資金直接開(kāi)展的創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)，屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇?！締芜x題】

A.信托投資

B.直接投資

C.間接投資

D.天使投資

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：天使投資是指除被投資企業(yè)職員及其家庭成員和直系親屬以外的個(gè)人以其自有資金直接開(kāi)展的創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)，屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇。