2025年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)，下列表述正確的有（）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報(bào)送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時(shí)更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并向交易所報(bào)告   Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)事項(xiàng)公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向交易所報(bào)告，經(jīng)交易所審核后在指定媒體上公告   Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員按相關(guān)規(guī)定出具的專業(yè)意見(jiàn)可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)   Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并由發(fā)行人發(fā)布公告   Ⅴ.保薦代表人注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生重大變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:Ⅳ項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并由發(fā)行人發(fā)布公告。發(fā)行人另行聘請(qǐng)保薦人的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告并公告。新聘請(qǐng)的保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所提交規(guī)定的有關(guān)文件。

2、保薦人在盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)對(duì)發(fā)行人的貨幣資金進(jìn)行核查，采取的措施不包括（）。Ⅰ.抽查貨幣資金明細(xì)賬，重點(diǎn)核查大額貨幣資金的流出和流人，分析是否存在合理的業(yè)務(wù)背景，判斷其存在的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.核查大額銀行存款賬戶，判斷其真實(shí)性Ⅲ.分析金額重大的未達(dá)賬項(xiàng)形成的原因及其影響Ⅳ.關(guān)注報(bào)告期貨幣資金的期初余額、本期發(fā)生額和期末余額Ⅴ.抽查相應(yīng)的單證和合同，對(duì)賬齡較長(zhǎng)的大額應(yīng)收賬款，分析其他應(yīng)收款發(fā)生的業(yè)務(wù)背景，核查其核算依據(jù)的充分性，判斷其收回風(fēng)險(xiǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第七章第五十條和第五十一條規(guī)定，保薦人在盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)對(duì)發(fā)行人的貨幣資金進(jìn)行核查，采取的措施應(yīng)包括：抽查貨幣資金明細(xì)賬，重點(diǎn)核查大額貨幣資金的流出和流人，分析是否存在合理的業(yè)務(wù)背景，判斷其存在的風(fēng)險(xiǎn)；核查大額銀行存款賬戶，判斷其真實(shí)性；分析金額重大的未達(dá)賬項(xiàng)形成的原因及其影響；關(guān)注報(bào)告期貨幣資金的期初余額、本期發(fā)生額和期末余額。

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就發(fā)行人創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行出具（）。 I.招股說(shuō)明書(shū)說(shuō)明II.資本金到位情況報(bào)告III.發(fā)行保薦書(shū)IV.發(fā)行保薦工作報(bào)告V.財(cái)務(wù)報(bào)告【組合型選擇題】

A.I、IV

B.II、III

C.III、IV

D.IV、V

正確答案:C

答案解析:《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號(hào)一一發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告》第二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就發(fā)行人創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行出具發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告。

4、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂（），明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用?！具x擇題】

A.保薦合同 

B.保薦協(xié)議

C.上市計(jì)劃書(shū) 

D.商業(yè)計(jì)劃書(shū)

正確答案:B

答案解析:保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

5、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。【選擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。