2024年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于上市公司董事長職權(quán)的說法中，正確的有（）?！径噙x題】

A.董事長負責(zé)召集和主持上市公司股東大會

B.董事長負責(zé)召集和主持董事會會議

C.董事長負責(zé)督促、檢查董事會決議的執(zhí)行

D.上市公司法定代表人只能由董事長擔(dān)任

正確答案:B、C

答案解析:A項，董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持。D項，公司法定代表人依照公司章程的規(guī) 定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。

2、定期報告除應(yīng)遵守中國證監(jiān)會有關(guān)年度報告、中期報告內(nèi)容與格式的一般規(guī)定外，還應(yīng)增加（）。【多選題】

A.轉(zhuǎn)股價格歷次調(diào)整的情況

B.最大十名可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的名單和持有量

C.擔(dān)保人發(fā)生重大變化的情況

D.發(fā)行人的負債情況及資信變化情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：定期報告除應(yīng)遵守中國證監(jiān)會有關(guān)年度報告、中期報告內(nèi)容與格式的一般規(guī)定外，還應(yīng)增加以下內(nèi)容：（1）轉(zhuǎn)股價格歷次調(diào)整的情況，經(jīng)調(diào)整后的最新轉(zhuǎn)股價格；（A項正確）（2）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后累計轉(zhuǎn)股的情況；（3）最大十名可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的名單和持有量；（B項正確）（4）擔(dān)保人發(fā)生重大變化的情況；（C項正確）（5）發(fā)行人的負債情況及資信變化情況；（D項正確）（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

3、投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司______或以上股份，并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于______的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司”。（   ）【選擇題】

A.20%、20%

B.20%、25%

C.25%、 20%

D.25%、 25%

正確答案:D

答案解析:參見《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定。投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份，并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司”。

4、保薦機構(gòu)保薦股票上市（股票恢復(fù)上市除外）應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件包括（）。 I.上市保薦書II.保薦協(xié)議 III.保薦人和相關(guān)保薦代表人已向中國證監(jiān)會登記并列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件IV.保薦人向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書V.發(fā)行人最近兩年的年度財務(wù)報表【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、IV、V

C.II、III、IV

D.III、IV、V

正確答案:A

答案解析:保薦機構(gòu)保薦股票上市（股票恢復(fù)上市除外）時，應(yīng)當(dāng)向交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦人法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。 

5、根據(jù)《市場化銀行債券轉(zhuǎn)股權(quán)專項債券發(fā)行指引》，發(fā)行市場化債轉(zhuǎn)股專項債券，下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.債轉(zhuǎn)股專項債券發(fā)行規(guī)模不超過債轉(zhuǎn)股項目合同約定的股權(quán)金額的60%

B.債券資金既可用于單個債轉(zhuǎn)股項目，也可以用于多個債轉(zhuǎn)股項目

C.對于已實施的債轉(zhuǎn)股項目，債券資金可以對前期已用于債轉(zhuǎn)股項目的銀行貸款、債券、基金等資金實施罝換

D.對于債項級別為AAA的債轉(zhuǎn)股專項債券，可以不將轉(zhuǎn)股股權(quán)作為本次債券的抵押擔(dān)保

正確答案:B、C、D

答案解析:A項借誤，債轉(zhuǎn)股專項債券發(fā)行規(guī)模不超過債轉(zhuǎn)股項目合同約定的股權(quán)金額的70%。

6、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。Ⅰ.核心資本充足率不低于8%Ⅱ. 最近3年連續(xù)盈利Ⅲ.貸款損失準(zhǔn)備計提充足Ⅳ.最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為Ⅴ.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：①具有良好的公司治理機制；⑧核心資本充足率不低于4%;③最近3年連續(xù)盈利；④貸款損失準(zhǔn)備計提充足；⑤風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；⑥最近6年沒有重大違法、違規(guī)行為；⑦中國人民銀行要求的其他條件。

7、如果以表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，表示該期權(quán)標(biāo)的物在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，當(dāng)x=9980、 =10000、m=10時，則每一看漲期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值為（       ）。【選擇題】

A.-200

B.0

C.20

D.200

正確答案:D

答案解析:每一看漲期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值為：

8、下列影響權(quán)益乘數(shù)的有（）?！径噙x題】

A.現(xiàn)金購買股權(quán)

B.發(fā)行公司債券

C.發(fā)行股票

D.用現(xiàn)金償還采購款

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：權(quán)益乘數(shù)=資產(chǎn)/凈資產(chǎn)。A項，分子分母均不變；B項，資產(chǎn)增加，負債增加，凈資產(chǎn)不變，權(quán)益乘數(shù)增大；C項，資產(chǎn)增加，凈資產(chǎn)增加，分子分母同時增加相同金額，分子大于分母的，則分?jǐn)?shù)減少，故權(quán)益乘數(shù)降低；D項，資產(chǎn)減少，負債減少，凈資產(chǎn)不變，權(quán)益乘數(shù)降低。

9、下列因素中影響經(jīng)營杠桿系數(shù)的有（）?！径噙x題】

A.息稅前利潤變動額

B.利息費用變動額

C.產(chǎn)品單位銷售價格

D.產(chǎn)品單位變動成本

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：根據(jù)經(jīng)營杠桿系數(shù)的簡化公式：經(jīng)營杠桿系數(shù)=銷量×（單價-單位變動成本）/[銷量×（單價-單位變動成本）-固定成本]（故CD是影響經(jīng)營杠桿系數(shù)的因素）；根據(jù)經(jīng)營杠桿系數(shù)的定義公式：經(jīng)營杠桿系數(shù)= ΔEBIT/EBIT/ΔQ/Q（A是影響經(jīng)營杠桿系數(shù)的因素），利息費用是財務(wù)杠桿系數(shù)要考慮的因素。

10、每年（）和（）以前，發(fā)行債務(wù)融資工具的企業(yè)應(yīng)披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表。【單選題】

A.1月30日；5月31日

B.4月1日；5月31日

C.3月30日；5月31日

D.4月30日；10月31日

E.4月1日；10月31日

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》第八條規(guī)定，在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)按以下要求持續(xù)披露信息：（1）每年4月30日以前，披露上一年度的年度報告和審計報告；（2）每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表；（3）每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表。