2024年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于深交所主板上市公司董事會(huì)專門委員會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.董事會(huì)專門奏員會(huì)成員應(yīng)全部由董事組成

B.公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)為法律專業(yè)人士

C.公司董事會(huì)設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)的，其對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

D.公司提名委員會(huì)成員中，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)應(yīng)為：審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。

2、已知甲公司2014年的所有者權(quán)益為5 000萬元，其中優(yōu)先股的賬面價(jià)值為1 000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)為1 000萬股，優(yōu)先股數(shù)為500萬股，普通股的每股收益為0.8元，該公司的市盈率為25，則家公司的市凈率為（）?！締芜x題】

A.4

B.4.5

C.5

D.0.5

E.3

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：甲公司的每股凈資產(chǎn)=（5 000-1 000）/1 000=4（元）；每股市價(jià)=0.8*25=20（元）；市凈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)=20/4=5。

3、區(qū)域性市場(chǎng)原則上不得跨區(qū)域設(shè)立營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，不得接受跨區(qū)域公司掛牌。確有必要跨區(qū)域開展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)?！具x擇題】

A.區(qū)域性市場(chǎng)所在地省級(jí)人民政府

B.跨區(qū)域的省級(jí)人民政府

C.區(qū)域性市場(chǎng)所在地省級(jí)人民政府或跨區(qū)域的省級(jí)人民政府

D.區(qū)域性市場(chǎng)所在地省級(jí)人民政府及跨區(qū)域的省級(jí)人民政府

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見（試行）》第二條第二項(xiàng)，區(qū)域性市場(chǎng)原則上不得跨區(qū)域設(shè)立營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，不得接受跨區(qū)域公司掛牌。確有必要跨區(qū)域開展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照37號(hào)文要求分別經(jīng)區(qū)域性市場(chǎng)所在地省級(jí)人民政府及擬跨區(qū)域的省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并由市場(chǎng)所在地省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。

4、（    ）對(duì)首次公開發(fā)行股票的承銷商和網(wǎng)下投資者實(shí)施自律管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.發(fā)行人

D.中國銀監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第三條的規(guī)定，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》及本規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)首次公開發(fā)行股票的承銷商和網(wǎng)下投資者實(shí)施自律管理。

5、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求發(fā)行人在招股說明書顯要位置作出的提示不包括 （）。【選擇題】

A.本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.財(cái)務(wù)顧問及保薦人應(yīng)充分估計(jì)發(fā)行公司所在行業(yè)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)情形

D.投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及本公司所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第三十四條，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書顯要位置作如下提示：“本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及本公司所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定。“

6、公眾公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按要求編制和披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購報(bào)告書或者要約收購報(bào)告書。以下說法正確的是（）。 I.信息披露義務(wù)人是多人的，可以口頭約定由其中一人作為指定代表以共同名義負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制和報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購報(bào)告書或者要約收購報(bào)告書 II.信息披露義務(wù)人是多人的，可以書面約定由其中一人作為指定代表以共同名義負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制和報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購報(bào)告書或者要約收購報(bào)告書III.約定由其中一人作為指定代表以共同名義負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制和報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購報(bào)告書或者要約收購報(bào)告書的，各信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露文件中涉及其自身的信息承擔(dān)責(zé)任IV.約定由其中一人作為指定代表以共同名義負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制和報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購報(bào)告書或者要約收購報(bào)告書的，該代表應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露文件中涉及其自身的信息承擔(dān)責(zé)任V.對(duì)信息披露文件中涉及的與多個(gè)信息披露義務(wù)人相關(guān)的信息，各信息披露義務(wù)人對(duì)相關(guān)部分承擔(dān)連帶責(zé)任【組合型選擇題】

A.I、III、IV

B.II、IV、V

C.II、III、V

D. I、II、III、

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)：權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購報(bào)告書和要約收購報(bào)告書》第三條，信息披露義務(wù)人是多人的，可以書面形式約定由其中一人作為指定代表以共同名義負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制和報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購報(bào)告書或者要約收購報(bào)告書， 依照《收購辦法》及本準(zhǔn)則的規(guī)定披露相關(guān)信息，并同意授權(quán)指定代表在信息披露文件上簽字、蓋章。各信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露文件中涉及其自身的信息承擔(dān)責(zé)任，對(duì)信息披露文件中涉及的與多個(gè)信息披露義務(wù)人相關(guān)的信息，各信息披露義務(wù)人對(duì)相關(guān)部分承擔(dān)連帶責(zé)任。

7、根據(jù)國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》，下列說法中，正確的是（）。【單選題】

A.在資產(chǎn)負(fù)債率低于80%的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時(shí)不考察企業(yè)其他公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模

B.債券募集資金占項(xiàng)目總投資比例放寬至70% (相關(guān)規(guī)定對(duì)資本金最低限制另有要求的除外）

C.在償債保障措施完善的情況下，允許企業(yè)使用不超過50%的債券募集資金用于償還銀行貸款和補(bǔ)充營運(yùn)資金

D.對(duì)于主體信用評(píng)級(jí)AA且運(yùn)營情況較好的發(fā)行主體，可使用募集資金罝換由在建綠色項(xiàng)目產(chǎn)生的高成本債務(wù)

正確答案:C

答案解析:企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行綠色債券，可適當(dāng)調(diào)整企業(yè)債券現(xiàn)行審核政策及《關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范的若干意見》中規(guī)定的部分準(zhǔn)入條件：（1）債券募集資金占項(xiàng)目總投資比例放寬至80% (相關(guān)規(guī)定對(duì)資本金最低限制另有要求的除外）。（2）發(fā)行綠色債券的企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制。（3）在資產(chǎn)負(fù)債率低于75%的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時(shí)不考察企業(yè)其他公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模。（4）鼓勵(lì)上市公司及其子公司發(fā)行綠色債券。支持綠色債券發(fā)行主體利用債券資金優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)。 在償債保障措施完善的情況下，允許企業(yè)使用不超過50%的債券募集資金用于償還銀行貸款和補(bǔ)充營運(yùn)資金。主體信用評(píng)級(jí)A +且運(yùn)營情況較好的發(fā)行主體，可使用募集資金置換由在建綠色項(xiàng)目產(chǎn)生的高成本債務(wù)。

8、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)提交的材料有（）。Ⅰ.近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表 Ⅱ.募集說明書 Ⅲ.人民幣債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告Ⅳ.人民幣債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅴ.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估說明【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)提交以下材料：①人民幣債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告②募集說明書③近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注④人民幣債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排的說明⑤為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供貨款和投資情況⑥擬提供貸款和股本資金的項(xiàng)目清單及相關(guān)證明文件和法律文件⑦按照《中華人民共和國律師法》執(zhí)業(yè)的律師出具的法律意見書⑧與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。

9、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反《保薦辦法》的規(guī)定，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（）?！径噙x題】

A.監(jiān)管談話

B.警告

C.重點(diǎn)關(guān)注

D.罰款

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：《保薦辦法》（2020）第六十五條：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話（A正確）、重點(diǎn)關(guān)注（C正確）、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并 報(bào)告結(jié)果、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給予 譴責(zé)等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任（B和D屬于行政處罰）。

10、在首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)中，投資者及配售對(duì)象的信息以（    ）登記備案的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。  【選擇題】

A.主承銷商

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.結(jié)算銀行

正確答案:B

答案解析:參見《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定。