2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續(xù)督導(dǎo)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人不得少于（）人。【選擇題】

A.2

B.5

C.50

D.100

E.200

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)最新《公司法》第七十八條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

2、某上市公司股本總額為1億股，擬實行股權(quán)激勵計劃，下列說法不符合股權(quán)激勵相關(guān)規(guī)定的是（）。Ⅰ.標的股票來源為回購本公司股份1000萬股股票Ⅱ.經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過，授予公司總經(jīng)理120萬股股票Ⅲ.因沒有足夠的資金行權(quán)，公司一名董事將獲授的股票期權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給另一名董事Ⅳ.審議通過股權(quán)激勵計劃草案，需董事會2/3以上的董事同意【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《公司法》第一百四十二條第三款，公司回購本公司股份獎勵給本公司職工的，收購的本公司股份不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%。而回購本公司股份1000萬股股票已超過本公司已發(fā)行股份總額的5%（1億股×5% =500萬股）；（Ⅰ項不符合）根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第十二條，非經(jīng)股東大會特別決議批準，任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票累計不得超過公司股本總額的1%。授予公司總經(jīng)理的120萬股股票已超過了股本總額的1%（1億股×1%=100萬股），應(yīng)經(jīng)股東大會特別決議批準；（Ⅱ項不符合）根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第二十條，激勵對象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)；（Ⅲ項不符合）根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第二十八條，上市公司董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會負責(zé)擬定股權(quán)激勵計劃草案。薪酬與考核委員會應(yīng)當(dāng)建立完善的議事規(guī)則，其擬訂的股權(quán)激勵計劃草案應(yīng)當(dāng)提交董事會審議。即董事會過半數(shù)成員同意即可審議通過股權(quán)激勵計劃草案。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第三十七條，股東大會應(yīng)當(dāng)對股權(quán)激勵計劃中有關(guān)內(nèi)容進行表決，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。（Ⅳ項不符合）

3、有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件，股東可以（）?！具x擇題】

A.該決議無效

B.不經(jīng)他人同意將股份轉(zhuǎn)讓

C.請求公司以合理價格收購其股權(quán)

D.可以請求法院撤銷

E.向法院提起訴訟

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《公司法》第七十四條：“有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：（1）公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的；（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90 日內(nèi)向人民法院提起訴訟?！弊⒁猓藭r對股東會決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)，但不具有申請認定無效或可撤銷或不經(jīng)其他股東過半數(shù)同意對外轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。選項C錯誤對股東會決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。選項A、B、D、E錯誤：應(yīng)當(dāng)為不具有申請認定無效或可撤銷或不經(jīng)其他股東過半數(shù)同意對外轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。

4、甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司發(fā)現(xiàn)某監(jiān)事實施了一些違規(guī)行為，欲罷免該監(jiān)事，根據(jù)規(guī)定，該監(jiān)事的罷免應(yīng)當(dāng)由股東大會以（）通過。【選擇題】

A.臨時決議

B.特別決議

C.普通決議

D.一般決議

E.規(guī)定決議

正確答案:C

答案解析:選項C正確：股東大會作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會會議的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過半數(shù)通過?！渡鲜泄菊鲁讨敢返谄呤鶙l規(guī)定，下列事項可以普通決議通過：①董事會和監(jiān)事會的工作報告；②董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案；③董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法；④公司年度預(yù)算方案、決算方案；⑤公司年度報告；⑥除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項。

5、創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)計全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時進行業(yè)績預(yù)告（）。Ⅰ.凈利潤與上一期相比上升或下降50%以上Ⅱ.凈資產(chǎn)為負Ⅲ.凈利潤為負Ⅳ.與上年同期相比公司實現(xiàn)扭虧為盈【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2014年修訂）第11.3.1條規(guī)定，上市公司預(yù)計全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績或者財務(wù)狀況將出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時進行業(yè)績預(yù)告：（1）凈利潤為負；（Ⅲ正確）（2）凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上；（3）與上年同期或者最近1期定期報告業(yè)績相比，出現(xiàn)盈虧性質(zhì)的變化；（Ⅳ正確）（4）期末凈資產(chǎn)為負。（Ⅱ正確）