2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務(wù)融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、地方政府一般債券的發(fā)行期限為（）年。Ⅰ.1年Ⅱ.3年Ⅲ.5年Ⅳ.7年Ⅴ.10年【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：一般債券：1、3、5、7、10年，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的30%。

2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.發(fā)行后12個(gè)月可轉(zhuǎn)股Ⅱ.可以回售Ⅲ.可以贖回Ⅳ.可以采用非公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)行可轉(zhuǎn)債【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長(zhǎng)為5年，自發(fā)行之日起6個(gè)月方可轉(zhuǎn)換為公司股票；（選項(xiàng)Ⅰ錯(cuò)誤）贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件；（選項(xiàng)Ⅱ、Ⅲ正確）上市公司證券發(fā)行有公開(kāi)和非公開(kāi)發(fā)行兩種方式。公開(kāi)發(fā)行證券包括配股、公開(kāi)增發(fā)、可轉(zhuǎn)債和分離債；而非公開(kāi)發(fā)行證券主要指定向增發(fā)。（選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤）

3、下列有關(guān)短期融資券的表述，正確的有（）。Ⅰ.短期融資券采用實(shí)名記賬方式，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算Ⅱ.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場(chǎng)交易Ⅲ.主承銷商應(yīng)當(dāng)在每期短期融資券發(fā)行工作結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)，將短期融資券的發(fā)行情況書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷，企業(yè)不得自行銷售Ⅴ.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》第十條規(guī)定，短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記日的次1工作日，即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓（Ⅱ正確）。短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算（Ⅰ正確）。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)（Ⅴ正確）。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國(guó)人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)（Ⅳ正確）。Ⅲ項(xiàng)，短期融資券的發(fā)行情況應(yīng)向中國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。

4、發(fā)行人進(jìn)行清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序?yàn)椋ǎ??！具x擇題】

A.債權(quán)債務(wù)、股本資本、混合資本債券

B.混合資本債券、債權(quán)債務(wù)、股本資本

C.債權(quán)債務(wù)、混合資本債券、股本資本

D.股本資本、債權(quán)債務(wù)、混合資本債券

E.股本資本、混合資本債券、債權(quán)債務(wù)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本。

5、公開(kāi)發(fā)行公司債券擔(dān)保函的主要內(nèi)容，至少包括下列事項(xiàng)（）。Ⅰ.擔(dān)保金額Ⅱ.擔(dān)保期限Ⅲ.擔(dān)保方式Ⅳ.擔(dān)保范圍【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：提供保證擔(dān)保的，應(yīng)披露債券擔(dān)保協(xié)議或擔(dān)保函的主要內(nèi)容，至少包括下列事項(xiàng)：（1）擔(dān)保金額；（Ⅰ包括）（2）擔(dān)保期限；（Ⅱ包括）（3）擔(dān)保方式；（Ⅲ包括）（4）擔(dān)保范圍；（Ⅳ包括）（5）發(fā)行人、擔(dān)保人、債券受托管理人、債券持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；（6）反擔(dān)保和共同擔(dān)保的情況（如有）。（7）各方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。