2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）?！具x擇題】

A.資產(chǎn)管理子公司

B.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

C.直接投資業(yè)務(wù)子公司

D.期貨子公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司分支機(jī)構(gòu)是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。子公司具有法人地位，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，故選項(xiàng)A、C、D錯(cuò)誤。

1、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認(rèn)?！具x擇題】

A.賬戶信息表

B.身份確認(rèn)書

C.業(yè)務(wù)合同書

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

1、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）?！具x擇題】

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.5億元

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述四項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

1、以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓（）?！具x擇題】

A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份

B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的股份

C.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)

D.記名股票，股東以背書方式

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：法律對(duì)股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：

（1）記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；

（2）發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

（3）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

（4）國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓；

（5）除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票；

（6）股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行；

（7）無(wú)記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

1、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。
Ⅰ.執(zhí)行股東會(huì)的決議
Ⅱ.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
Ⅲ.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
Ⅳ.修改公司章程【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：

（1）召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；

（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（Ⅰ包括）

（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（Ⅲ包括）

（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（Ⅱ包括）

（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（6）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；

（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；

（10）制定公司的基本管理制度；

（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

IV項(xiàng)，修改公司章程屬于股東會(huì)的職權(quán)。