2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會的報告
Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃（Ⅱ正確）；選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；審議批準(zhǔn)董事會的報告（Ⅲ正確）；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議（Ⅳ正確）；對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程（Ⅰ正確）；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

2、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認(rèn)。【選擇題】

A.賬戶信息表

B.身份確認(rèn)書

C.業(yè)務(wù)合同書

D.風(fēng)險揭示書

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

3、（）指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)?！具x擇題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金管理人指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)。

4、與私募基金相比，公募基金具有的特點是（）?！具x擇題】

A.投資風(fēng)險較高

B.投資活動所受到的限制和約束少

C.基金募集對象不固定

D.采取非公開方式發(fā)售

正確答案:C

答案解析:選項C正確：公募基金采取公開方式發(fā)售，其募集對象不固定，風(fēng)險較低，限制和約束比較多。

5、關(guān)于法律關(guān)系的特征，下列說法正確的是（）?！窘M合型選擇題】

A.

B.

C.

D.

正確答案:A

答案解析:選項A正確：Ⅳ項，法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系。