2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件包括（）。
Ⅰ.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.組織結(jié)構(gòu)代碼證及復(fù)印件
Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（需加蓋企業(yè)公章）
Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)操作指引》的規(guī)定，合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶，需提交下列申請材料：
（1）工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（或其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）及復(fù)印件；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）；
（4）全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件；
（5）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章）（Ⅲ項(xiàng)正確），執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）；（Ⅳ項(xiàng)正確）
（6）《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》；
（7）創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。

1、對于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（）對其主營業(yè)務(wù)情況作出實(shí)質(zhì)判斷【選擇題】

A.需要

B.根據(jù)企業(yè)情況區(qū)分需不需要

C.不需要

D.不確定

正確答案:C

答案解析:對于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對其主營業(yè)務(wù)情況作出實(shí)質(zhì)判斷

1、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于（）。【選擇題】

A.證券差價(jià)

B.證券分紅

C.傭金收入

D.利息收入

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

1、管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日起（）個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日起5個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

1、下列屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（  ）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：