2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券從業(yè)人員管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司相關(guān)人員作出了嚴(yán)格要求，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司股東、控股股東、實際控制人的行為作出了嚴(yán)格要求，以維護(hù)證券公司股東、客戶及利益相關(guān)者的合法權(quán)益。證券該公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾點(diǎn)：

2、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列（）情形可被單處或者并處警告、3萬元以下的罰款。
Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)
Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議
Ⅲ.違反規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
Ⅳ.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第90規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：
（1）基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的；
（2）未按照本辦法第29條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶；
（3）未按照本辦法第34條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料；
（4）違反本辦法第57條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的人員宣傳推介基金；（Ⅲ項正確）
（5）未按照本辦法第66條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議；（Ⅱ項正確）
（6）違反本辦法第68條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料；（Ⅳ項正確）
（7）違反本辦法第74條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回；
（8）違反本辦法第75條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）未按照本辦法第78條的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬；
（10）從事本辦法第82條規(guī)定禁止的行為；
未按照本辦法第85條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制監(jiān)察稽核報告；未按照本辦法第86條的規(guī)定履行信息報送義務(wù)或者配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查?；痄N售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。【選擇題】

A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

B.證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試

C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

4、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。【選擇題】

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

5、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于（）等靈活的場內(nèi)和場外融資渠道。【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。