2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款（）戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任?！具x擇題】

A.10

B.20

C.30

D.50

正確答案:C

答案解析:選項C正確：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

2、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。 Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：（1）未直接參與信息披露違法行為；（Ⅰ包括）（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；（4）配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；（Ⅱ包括）（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（Ⅲ包括）（6）其他需要考慮的情形。

3、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑 Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役（Ⅰ正確），并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金（Ⅳ正確）。

4、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.商業(yè)銀行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行（Ⅳ項正確）、證券交易所（Ⅰ項正確）、期貨交易所（Ⅱ項正確）、證券公司（Ⅲ項正確）、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

5、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。【選擇題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務(wù)

D.遵守受托義務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。