證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定是什么？：證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（一）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（二）證券公司從事證券（股票類）發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。應(yīng)當(dāng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

公開發(fā)行股票的基本條件是什么？：公開發(fā)行股票的基本條件是什么？公開發(fā)行的股票不一定要求上市。但是上市必須要求公開發(fā)行股票。公開發(fā)行股票。是指發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票累計(jì)超過(guò)二百人的行為：股票發(fā)行數(shù)量多；可避免發(fā)行的股票過(guò)于集中或被少數(shù)人操縱，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性。提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)：發(fā)行條件嚴(yán)格，發(fā)行程序復(fù)雜，2.上市公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。

證券市場(chǎng)禁入措施的程序是怎樣的？：證券市場(chǎng)禁入措施的程序是怎樣的？證券市場(chǎng)以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人釆取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，被采取證券市場(chǎng)禁入措施者因同一違法行為同時(shí)被認(rèn)定有罪或者進(jìn)行行政處罰的，并因此影響證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)基礎(chǔ)或者合法性、適當(dāng)性的，依法撤銷或者變更證券市場(chǎng)禁入措施。被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員。

我國(guó)公司在海外發(fā)行存托憑證的進(jìn)程如何？：我國(guó)公司在海外發(fā)行存托憑證的進(jìn)程如何？是指在境外（包含中國(guó)香港）上市公司將部分已發(fā)行上市的股票托管在當(dāng)?shù)乇９茔y行，由中國(guó)境內(nèi)的存托銀行發(fā)行、在境內(nèi)A股市場(chǎng)上市、以人民幣交易結(jié)算、供國(guó)內(nèi)投資者買賣的投資憑證。中國(guó)企業(yè)存托憑證發(fā)行出現(xiàn)分化現(xiàn)象，2016年中國(guó)企業(yè)發(fā)行的存托憑證的交易金額已達(dá)8256億美元。國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》：

證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么？：是指依法設(shè)立的在證券市場(chǎng)上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來(lái)源。證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程是怎樣的？：我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程是怎樣的？是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程共分為五個(gè)階段：證券市場(chǎng)和證券業(yè)務(wù)處于發(fā)展的初級(jí)階段，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)大多是銀行和信托投資公司下設(shè)的證券業(yè)務(wù)部門。這三大全國(guó)性證券公司的成立標(biāo)志著全國(guó)性證券公司群體的興起。證券行業(yè)多年積累的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)集中爆發(fā)態(tài)勢(shì)。

證券發(fā)行人中的企業(yè)（公司）直接融資的方式有哪些？：證券發(fā)行人中的企業(yè)（公司）直接融資的方式有哪些？證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。證券發(fā)行人主要包括政府及其機(jī)構(gòu)、企業(yè)（公司）和金融機(jī)構(gòu)。證券發(fā)行人根據(jù)需要決定證券的發(fā)行，證券發(fā)行則是把證券向投資者銷售的行為。證券發(fā)行可以由發(fā)行人直接辦理，這種證券發(fā)行稱之為自辦發(fā)行。證券發(fā)行一般由證券發(fā)行人委托證券公司進(jìn)行。證券公司首先向證券發(fā)行人購(gòu)入證券。

證券發(fā)行人中的政府和政府機(jī)構(gòu)指的是什么？：證券發(fā)行人中的政府和政府機(jī)構(gòu)指的是什么？證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。證券發(fā)行人主要包括政府及其機(jī)構(gòu)、企業(yè)（公司）和金融機(jī)構(gòu)。一、政府直接融資：通常被認(rèn)為是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券：協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目。二、中央銀行直接融資，1.中央銀行股票，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利。

什么是證券發(fā)行人？：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。證券發(fā)行人主要包括政府及其機(jī)構(gòu)、企業(yè)（公司）和金融機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)上發(fā)行國(guó)庫(kù)券、財(cái)政債券、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券等。發(fā)行股票和債券的目的是為了擴(kuò)大資金來(lái)源，可在證券市場(chǎng)上發(fā)行企業(yè)債券籌集資金。經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可公開發(fā)行金融債券，證券發(fā)行人根據(jù)需要決定證券的發(fā)行。證券發(fā)行則是把證券向投資者銷售的行為，證券發(fā)行可以由發(fā)行人直接辦理。

公開發(fā)行債券的條件、程序和規(guī)則是什么？：公開發(fā)行債券的條件、程序和規(guī)則是什么？公開發(fā)行是發(fā)行人經(jīng)過(guò)證券承銷商在證券市場(chǎng)上無(wú)限定地向眾多投資者銷售證券的方式。必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用，上市公司通過(guò)收購(gòu)本公司股份的方式進(jìn)行公司債券轉(zhuǎn)換的除外，（1）對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券；還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

公開發(fā)行新股的條件、程序和規(guī)則是怎樣的？：公開發(fā)行新股由董事會(huì)以特別決議通過(guò)即可，再向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)核準(zhǔn)公開發(fā)行。應(yīng)當(dāng)符合首次公開發(fā)行新股的條件以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，必須按照招股說(shuō)明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件；應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：還應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

公開發(fā)行的定義是什么？：公開發(fā)行的定義是什么？公開發(fā)行是發(fā)行人經(jīng)過(guò)證券承銷商在證券市場(chǎng)上無(wú)限定地向眾多投資者銷售證券的方式。它可分為協(xié)商議價(jià)和公開招標(biāo)兩種方式。公開發(fā)行證券，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券，證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟。為公開發(fā)行；（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券，（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。