很多小伙伴都在關(guān)注政府債券基金產(chǎn)品開展質(zhì)押式回購有關(guān)事項的通知，今天幫考網(wǎng)帶大家看看。

關(guān)于政府債券基金產(chǎn)品開展質(zhì)押式回購有關(guān)事項的通知

(中國結(jié)算發(fā)字〔2020〕111 號)

各市場參與機構(gòu)：

為進一步規(guī)范政府債券基金產(chǎn)品開展凈額結(jié)算質(zhì)押式回購(以下簡稱“回購”)業(yè)務(wù)管理，支持交易所市場政府債券基金產(chǎn)品發(fā)展，根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“本公司”)《質(zhì)押式回購資格準入標準及標準券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》、《標準券折算率(值)管理辦法》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，現(xiàn)將政府債券基金產(chǎn)品開展回購有關(guān)事項通知如下：

一、本通知所稱政府債券基金產(chǎn)品，是指證券交易所市場上市交易的且投資標的為證券交易所上市交易國債、地方政府債的基金產(chǎn)品。

二、政府債券基金產(chǎn)品申請作為回購質(zhì)押品開展回購，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一) 投資標的為證券交易所上市交易的國債、地方政府債;

(二) 在基金投資運作中，不以基金組合持有的債券開展回購融資交易;

(三)基金資產(chǎn)凈值不低于 5 億元人民幣;

(四)本公司認定的其他條件。

三、符合第二條規(guī)定的政府債券基金產(chǎn)品在證券交易所上市后，基金管理人可向本公司申請將基金產(chǎn)品作為回購質(zhì)押品。申請材料包括：

(一)申請書(文本見附件 1);

(二)承諾書(文本見附件 2);

(三)基金招募說明書、基金合同、基金合同生效公告及基金上市公告;

(四)基金管理人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章);

(五)法定代表人授權(quán)委托書(文本見附件 3);

(六)經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件;

(七)本公司要求的其他材料。

四、經(jīng)評估開展回購風(fēng)險可測可控的，本公司書面通知基金管理人同意政府債券基金產(chǎn)品作為回購質(zhì)押品及適用的初始折扣系數(shù)取值?；鸸芾砣藨?yīng)就政府債券基金產(chǎn)品開展回購相關(guān)事項向市場進行公告。本公司每日計算政府債券基金產(chǎn)品適用標準券折算率(值)，并通過結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)與公司網(wǎng)站發(fā)布。

五、政府債券基金產(chǎn)品或其管理人發(fā)生以下情形的，本公司根據(jù)具體風(fēng)險情況對政府債券基金產(chǎn)品折扣系數(shù)取值進行下調(diào)或取消其回購資格：

(一)基金管理人或基金經(jīng)理被監(jiān)管機構(gòu)或自律組織通報發(fā)生風(fēng)險或違規(guī)行為;

(二)政府債券基金產(chǎn)品發(fā)生運營風(fēng)險;

(三)政府債券基金產(chǎn)品連續(xù) 3 個自然月日均資產(chǎn)凈值低于 1 億元人民幣;

(四)政府債券基金份額交易價格異常波動，偏離基金凈值幅度超過 5%;

(五)本公司認為有必要調(diào)整的其他情形。

六、基金管理人應(yīng)當(dāng)于政府債券基金產(chǎn)品每季度定期報告公告后的 20 個交易日內(nèi)，向本公司提交季度情況報告(文本見附件 4)。

發(fā)生不符合本通知第二條第(一)(二)項規(guī)定，或發(fā)生本通知第五條所列相關(guān)風(fēng)險情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向本公司進行書面報告。

七、基金管理人在基金投資運作中，未遵守承諾書約定，不符合本通知第二條第(一)(二)項規(guī)定，或未按本通知第六條要求履行定期、不定期報告義務(wù)的，本公司取消相關(guān)政府債券基金的回購資格，并于取消相關(guān)政府債券基金回購資格之日起，2 年內(nèi)不受理該基金管理人新提出的政府債券基金產(chǎn)品開展回購申請。

八、本通知發(fā)布前已具備回購質(zhì)押品資格的政府債券基金產(chǎn)品，無需補充提交相關(guān)申請材料，開展回購期間應(yīng)適用本通知相關(guān)規(guī)定。

九、證券交易所市場上市交易的，且投資標的為證券交易所上市交易政策性金融債的基金產(chǎn)品，參照適用本通知相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十、本通知自發(fā)布之日起實施。特此通知。

附件：

1. 申請書文本

2. 承諾書文本

3. 法定代表人授權(quán)委托書文本

4. 季度情況報告文本

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2020 年 4 月 24 日

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