發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的基本原則是什么？：發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的基本原則是什么？是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。應(yīng)當(dāng)獨立于證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員：相關(guān)銷售服務(wù)人員不得在證券研究報告發(fā)布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發(fā)布時間：

股票具有哪些性質(zhì)？：股票是一種有價證券，股票是有價證券、股票是要式證券、股票是證權(quán)證券、股票是資本證券、股票是綜合權(quán)利證券。但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行，股票是證權(quán)證券，4.資本證券。屬于資本證券：股票不屬于物權(quán)證券也不屬于債權(quán)證券物權(quán)證券

債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念是什么？：債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念是什么？債券交易是指所有轉(zhuǎn)讓、買賣已發(fā)行債券的行為。債券交易市場則是指已發(fā)行債券買賣、轉(zhuǎn)讓、流通的場所，（1）現(xiàn)券交易。所謂現(xiàn)券交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，（2）回購交易。債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，（3）遠期交易。期貨交易是在交易所進行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠期交易。

封閉式基金交易的交易規(guī)則有哪些？：封閉式基金交易的交易規(guī)則有哪些？是指基金發(fā)行總額和發(fā)行期在設(shè)立時已確定。在發(fā)行完畢后的規(guī)定期限內(nèi)發(fā)行總額固定不變的證券投資基金，封閉式基金的投資者在基金存續(xù)期間內(nèi)不能向發(fā)行機構(gòu)贖回基金份額。基金份額的變現(xiàn)必須通過證券交易場所上市交易?！咀ⅰ炕鹳~戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易:封閉式基金交易的交易原則是價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。封閉式基金交易的報價單位為每份基金價格。

關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？：關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定：應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理等有關(guān)事項。4.證券公司向客戶融資融券。

證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？應(yīng)遵守的基本要求有哪些？：證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，（一）充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

證券公司的基本概念是什么？：證券公司的基本概念是什么？證券公司有著不同的稱謂。證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經(jīng)紀商（Broker-Dealer）；證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個部門；則被稱為證券公司（Securities Company）。證券公司。

期貨交易的基本規(guī)則有哪些？：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位和個人；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式。（3）期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。（4）期貨公司未為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼。

期貨交易規(guī)則制度有哪些？主要內(nèi)容是什么？：保證金交易制度：任何期貨投資者必須按照其所買賣的期貨合約價值的一定比例繳納資金，用于擔(dān)保合約的履行和會員的交易結(jié)算，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費等款項進行結(jié)算。對期貨投資者存在違規(guī)超倉、未按規(guī)定及時追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，期貨交易所可以采取強行平倉措施。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整漲跌停板幅度。期貨交易所可以采取強制減倉措施。

證券市場基本法律法規(guī)?有哪些？主要內(nèi)容是什么？：修訂后的《證券投資基金法》為公開募集基金及非公開募集基金的運作與監(jiān)管提供了更為全面的法律規(guī)范：維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律“（三）證券投資基金法律體系的組成：我國的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心。為證券投資基金活動的正常運行提供了法律法規(guī)保障：

股份有限公司股票的上市交易和公司股份回購的相關(guān)規(guī)定是什么？：股份有限公司股票的上市交易和公司股份回購的相關(guān)規(guī)定是什么？股票上市交易是指已經(jīng)發(fā)行的股票經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后，在交易所公開掛牌交易的法律行為，股票公開發(fā)行后即獲得上市資格。公司股份回購是指公司按一定的程序購回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。是通過大規(guī)模買回本公司發(fā)行在外的股份來改變資本結(jié)構(gòu)的防御方法。是目標(biāo)公司或其董事、監(jiān)事回購目標(biāo)公司的股份。

表外業(yè)務(wù)的概念是什么？：表外業(yè)務(wù)的概念是什么？表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，1.廣義的表外業(yè)務(wù)。廣義的表外業(yè)務(wù)泛指所有能給銀行帶來收入而又不在資產(chǎn)負債表中反映的業(yè)務(wù)，商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)也屬于表外業(yè)務(wù)：廣義的表外業(yè)務(wù)包括；如貸款組織、貸款審批、辛迪加貸款代理等，如代理行服務(wù)、貿(mào)易報單、出口保險業(yè)務(wù)等，狹義的表外業(yè)務(wù)，則僅指涉及承諾和或有債權(quán)的活動，或者使客戶獲得對銀行的或有債權(quán)，銀行承擔(dān)提供貸款或支付款項的法律責(zé)任。