12月的證券考試近在眼前，為了幫助大家今年都能順利通過考試，給大家整理了關于“《證券市場基本法律法規(guī)》考前速記大全，12月考試必考！”供考生參考。

檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。 

3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少 3年備查。 

4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3 年。 

5.證券公司及證券營業(yè)部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于 3年；每年 4 月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。 

6.查詢記錄（誠信信息）自該記錄生成之日起保存 5年。 

7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日其不得少于5年。 

8.證券公司保存有關介紹業(yè)務的資料期限不得少于5 年。 

9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。 

10.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。 

人數(shù)限制

1.有限責任公司由 50個以下股東共同出資設立。 

2.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。 

3.股份有限公司董事會成員為5至 19人。 

4.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應于會議召開 10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。 

5.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于 3 人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3。

6.公司合并，在有限責任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3 以上通過。 

7.主承銷人的數(shù)字條件： 

（1）主要負責人中2/3的人員有3 年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗 。

（2）證券從業(yè)操作人員中有 70%在證券從業(yè)崗位工作 2年以上。 

（3）從業(yè)人員以往3 年未受處分；承銷機構及主要負責人前3 年無嚴重劣跡。  

8.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務所審計的近3 年或成立以來財務報告和由2 名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。 

9.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

10.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數(shù)字條件： 

（1）注冊資本不低于人民幣 1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。 

（2）具有良好的保薦業(yè)務團隊且與業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于 35 人，其中最近 3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20 人。 

（3）符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。 

（4）最近3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

11.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列數(shù)字條件： 

（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的與職人員；其中高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 

（2）有100 萬元人民幣以上的注冊資本。 

12.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列數(shù)字條件： 

（1）凈資本不低于2 億元。 

（2）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有 3 年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5 人。 

（3）最近1 年未受到過行政處罰或刑事處罰。 

百分數(shù)

1.募集設立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%。

2.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的 10%計入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。 

3.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額 5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以 5萬~50 萬的罰款。 

4.股票發(fā)行數(shù)字條件： 

（1）發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35% 

（2）在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元  

（3）向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 25%，其中公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的 10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣 4 億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10% 

（4）發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

5.債券發(fā)行數(shù)字條件： 

（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元；

（2）累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；

（3）最近3 年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

6.股票上市的數(shù)字條件： 

（1）公司股本總額不少于人民幣 3000萬元。 

（2）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣 4億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上。 

（3）公司最近3 年無重大違法行為。 

7.債券上市的數(shù)字條件： 

（1）公司債券的期限為1年以上。 

（2）公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

8.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少 5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期內和做出報告、公告后 2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。 

9.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。 

10.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。 

11.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任：（對直接…全部都是 3~30 萬）

（1）未經(jīng)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負責的…處 3萬~30 萬。

（2）以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對直接…處3 萬~30 萬。 

12.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的 30%。

13.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司 5%以上股權的，國監(jiān)機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。

14.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在 1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

15.上市公司在相關并購重組活動完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或資產(chǎn)評估報告預測金額 80%的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達到 50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務顧問及其主辦人財務監(jiān)管談話、出具警示函責令定期報告等監(jiān)管措施。 

16.自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制：

（1）自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的 5%計算； 

（2）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%；

（3）持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

（4）持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 

17.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%。

18.證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求： 

（1）證券與營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 10:1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1；

（2）證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%；

（3）證券經(jīng)營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80%；

（4）證券經(jīng)營機構從事證券的自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%；

（5）證券經(jīng)營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%。

19.屬于內幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。

20.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

21.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。

22.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

各類條件

1.設立基金管理公司的數(shù)字條件：

（1）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 

（2）主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近 3 年無違法記錄，注冊資本不低于3 億元。 

2.期貨公司設立的數(shù)字條件： 

（1）注冊資本最低額為人民幣3000 萬。 

（2）主要股東及其控制人3 年無重大違法違規(guī)記錄。

3.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列數(shù)字條件： 

（1）經(jīng)營證券經(jīng)紈業(yè)務已滿 3年。 

（2）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2 年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。 

（3）最近2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。 

（4）最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。 

4.個人申請保薦代表人資格，應具備的數(shù)字條件：(全為3) 

（1）具備3 年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。 

（2）最近3 年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。 

（3）最近3 年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。 

5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人： 

（1）個人或家庭資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣。 

（2）公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于 1000萬元人民幣。

以上就是為各位小伙伴整理的《證券市場基本法律法規(guī)》考前速記大全，明天就要考試了，還沒有記住的小伙伴趕快抓緊時間沖刺吧！最后，祝各位小伙伴考試通過！