1.非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴重的，處（ ）有期徒刑，并處違法所得（ ）罰金。

A.3 年以上 10 年以下；1 倍以上 5 倍以下

B.5 年以上 10 年以下；2 倍以上 5 倍以下

C.5 年以上 10 年以下；1 倍以上 5 倍以下

D.3 年以上 5 年以下；1 倍以上 5 倍以下

【參考答案】C

【參考解析】非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴重的，處 5 年以上。

10年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。

2.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指（）。

A.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

B.證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

C.基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

D.證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

【參考答案】A

【參考解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

3.（）對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.國務(wù)院

【參考答案】B

【參考解析】選項 B 正確：中國證監(jiān)會對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

4.保薦機構(gòu)應當指定（）名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【參考答案】B

【參考解析】選項 B 正確：保薦機構(gòu)應當制定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

5.在融資融券業(yè)務(wù)交易風險揭示書中，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失的情況不包括（）。

A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關(guān)采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施

B.標的證券暫停交易的情況

C.標的證券終止上市的情況

D.融資買入證券價格上漲

【參考答案】D

6.中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)（）的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。

A.公平、公正、公開

B.公平、公正、簡便、高效

C.公平、公正、公開、高效

D.公平、公正、簡便、誠實信用

【參考答案】B

【參考解析】選項 B 正確：中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。

7.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

【參考答案】D

【參考解析】選項 D 正確：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前 30 日通知其他合伙人。

8.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（ ）的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉；利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

A.50%；80%

B.80%；50%

C.30%；50%

D.50%；30%

【參考答案】B

9.證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行（）。

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

【參考答案】C

【參考解析】選項 C 正確：證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系,對其風險管理工作實行垂直管理。

10.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券（）其自有證券。

A.不計入

B.計入

C.經(jīng)證券協(xié)會同意后可以計入

D.經(jīng)委托人同意后可以計入

【參考答案】A

【參考解析】選項 A 說法正確，證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。