1.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A．證券交易所

B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證券公司

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

2.甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是( )。

A．乙公司是甲公司的子公司

B．丙公司是甲公司的分公司

C．乙公司具有法人資格

D．丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

參考答案：D

參考解析： 參見(jiàn)《公司法》第十四條規(guī)定。

3.下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( )。

A．不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

B．任職時(shí)間短、不了解情況

C．在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

參考答案：C

參考解析： 發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。(5)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

4.客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向( )提出申請(qǐng)。

A．證券公司營(yíng)業(yè)部

B．證券公司總部

C．證券交易所營(yíng)業(yè)部

D．證券交易所總部

參考答案：A

參考解析： 客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

5.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：B

參考解析： 證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

6.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。

A．年檢申請(qǐng)報(bào)告

B．年度業(yè)務(wù)報(bào)告

C．經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

D．經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

參考答案：C

參考解析： 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件有：年檢申請(qǐng)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告；經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

7.自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成( )高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A．非股票類

B．股票類

C．債券類

D．基金類

參考答案：A

參考解析： 自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

8.( )為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。

A．股東會(huì)

B．董事會(huì)

C．監(jiān)事會(huì)

D．理事會(huì)

參考答案：C

參考解析： 股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)。監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

9.下列情形中不屬于由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的是( )。

A．公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

C．公司最近2年連續(xù)虧損

D．公司解散

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券法》第六十條規(guī)定：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

(一)公司有重大違法行為

(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);

(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

10.有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

A．合規(guī)負(fù)責(zé)人

B．合規(guī)部

C．證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D．監(jiān)事會(huì)

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。