2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列不屬于公司對(duì)外投資決議決策機(jī)構(gòu)的是（）?！具x擇題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：股東大會(huì)是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理有著廣泛的決定權(quán)（選項(xiàng)B不符合題意）；股東會(huì)具有決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃的職權(quán)（選項(xiàng)D不符合題意）；董事會(huì)具有決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案的職權(quán)（選項(xiàng)C不符合題意）；監(jiān)事會(huì)作為公司的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督、檢查、管理的職權(quán)，不具有決策、決定權(quán)。

2、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，正確的是（）。【選擇題】

A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢

C.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)

D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的利益操縱證券價(jià)格

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：投資主辦人違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）。投資主辦人2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）。投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的，或其他違反規(guī)定的操作（選項(xiàng)D錯(cuò)誤）。

3、關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)的總體要求，說法正確的是（）。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:另類投資業(yè)務(wù)的總體要求：

4、（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)?！具x擇題】

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用資金賬戶

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。

5、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料

B.證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料

C.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年

D.證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。