2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、有下列情形中的（），操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
Ⅱ.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：
（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（Ⅳ項(xiàng)正確）
（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確）
（4）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

2、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）?！具x擇題】

A.2億元

B.1億元

C.5000萬元

D.2000萬元

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定；

（2）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍；

（3）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；

（4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；

（5）最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3、下列各項(xiàng)中屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（  ）。【選擇題】

A.忠實(shí)客戶利益

B.保持客觀性

C.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)ACD屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

4、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是（）?！具x擇題】

A.客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

B.應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立

C.對(duì)不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理

D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法不正確：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

5、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于（）?！具x擇題】

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.1/5

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。