2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，不得用以往推薦具體證券的表現(xiàn)佐證未來預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性，也不得對(duì)具體的研究觀點(diǎn)或結(jié)論進(jìn)行保證或夸大。這屬于證券分析師遵循（  ）的執(zhí)業(yè)原則。【選擇題】

A. 保持獨(dú)立性

B.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)

C.恪守誠(chéng)信原則

D.保持客觀性

正確答案:D

答案解析:證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，不得用以往推薦具體證券的表現(xiàn)佐證未來預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性，也不得對(duì)具體的研究觀點(diǎn)或結(jié)論進(jìn)行保證或夸大。這屬于遵循保持客觀性的執(zhí)業(yè)原則。

2、與公募基金相比，非公募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的（）常常受到一定限制。
Ⅰ.人數(shù)
Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模
Ⅲ.收入水平
Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人（Ⅰ項(xiàng)正確）。所謂合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平（Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確），并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人（Ⅳ項(xiàng)正確）。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定?！具x擇題】

A.15

B.20

C.30

D.45

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件，對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

4、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，下列屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是（）?！具x擇題】

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面。其中，市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的包括：《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》和《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》等。

5、直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的（）?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。