2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起（），不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告?！締芜x題】

A.10日內(nèi)

B.15日內(nèi)

C.40日內(nèi)

D.30日內(nèi)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。

2、普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

3、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予（）處罰?！締芜x題】

A.警示

B.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)

C.移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)

D.移送司法機(jī)關(guān)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

4、在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）以上人民政府財(cái)政部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定處罰?！締芜x題】

A.鎮(zhèn)級(jí)

B.縣級(jí)

C.市級(jí)

D.省級(jí)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：有下列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定處罰：（1）在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的；（2）提供存在虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

5、對(duì)股票期權(quán)交易活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括（）。【多選題】

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)按照章程及業(yè)務(wù)規(guī)則，分別對(duì)股票期權(quán)交易活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。

6、從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的證券從業(yè)人員的誠(chéng)信信息，下列屬于應(yīng)當(dāng)計(jì)入誠(chéng)信檔案的有（）?！径噙x題】

A.姓名

B.國(guó)籍

C.性別

D.身份證件號(hào)碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的證券從業(yè)人員的誠(chéng)信信息，應(yīng)當(dāng)計(jì)入誠(chéng)信檔案：姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼，法人或者其他組織的名稱(chēng)、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息。

7、參與科創(chuàng)版股票交易，投資者不僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶(hù)上開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限，還須在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立新的證券賬戶(hù)。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:參與科創(chuàng)版股票交易，投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶(hù)上開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立新的證券賬戶(hù)。

8、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?！径噙x題】

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

C.《中華人民共和國(guó)公司法》

D.《證券交易管理?xiàng)l例》

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國(guó)證券法》（A項(xiàng)正確）、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》（B項(xiàng)正確）和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并符合相關(guān)監(jiān)管要求。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，不得收集與服務(wù)無(wú)關(guān)的客戶(hù)信息，不得購(gòu)買(mǎi)或使用非法獲取或來(lái)源不明的數(shù)據(jù)。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，不得收集與服務(wù)無(wú)關(guān)的客戶(hù)信息，不得購(gòu)買(mǎi)或使用非法獲取或來(lái)源不明的數(shù)據(jù)。

10、下列說(shuō)法中，正確的有（ ）?！径噙x題】

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，就委托人配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)履行其職責(zé)的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責(zé)任劃分、雙方的保密責(zé)任等事項(xiàng)作出約定

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突

C.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與

D.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，就委托人配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)履行其職責(zé)的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責(zé)任劃分、雙方的保密責(zé)任等事項(xiàng)作出約定。財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。