2025年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見（）。【多選題】

A.首次公開發(fā)行股票及上市 

B.上市公司發(fā)行證券及上市 

C.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組以及股份回購 

D.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見：首次公開發(fā)行股票及上市（A正確）；上市公司發(fā)行證券及上市（B正確）；上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組以及股份回購（C正確）；上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（D正確）；上市公司召開股東大會(huì)等。

2、關(guān)于證券融資的特征說法不正確的是（）?！締芜x題】

A.證券融資是一種直接融資

B.證券融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的活動(dòng)，而銀行信貸是弱市場(chǎng)性的活動(dòng)

C.證券融資是一種短期融資

D.證券中介服務(wù)體系通過建立證券集中交易組織，形成了籌資單位競(jìng)爭(zhēng)上市公司資格的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，使證券融資活動(dòng)更具有競(jìng)爭(zhēng)活力

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：證券融資是一種長期融資，證券融資被稱為資本性融資，由證券融資活動(dòng)形成的市場(chǎng)被稱為資本市場(chǎng)。

3、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為（）?！締芜x題】

A.股票融資

B.債券融資

C.證券融資

D.金融機(jī)構(gòu)融資

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金從事信托投資，但不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在中國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。

5、證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。【單選題】

A.證券代銷

B.證券承銷

C.證券發(fā)行

D.證券包銷

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。