2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格12個月到36個月，情節(jié)嚴重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格。【多選題】

A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

C.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格12個月到36個月，情節(jié)嚴重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格：（1）證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（A項正確）（2）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（D項正確）

2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

3、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)（）批準?！締芜x題】

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.中央銀行

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

4、證券分析師引用信息和數(shù)據(jù)來源時，應(yīng)表明引用信息和數(shù)據(jù)來源，審慎使用?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券分析師引用信息和數(shù)據(jù)來源時，應(yīng)對引用信息和數(shù)據(jù)來源進行核實，審慎使用。

5、下列各項中，屬于提供投資建議服務(wù)環(huán)節(jié)的規(guī)范要求的有（）?！径噙x題】

A.當事人的權(quán)利義務(wù)

B.信息保密

C.告知客戶有關(guān)信息

D.服務(wù)適當性要求

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：提供投資建議服務(wù)環(huán)節(jié)的規(guī)范要求的有：（1）服務(wù)適當性要求；（D項正確）（2）具有合理依據(jù)；（3）研究支持；（4）告知客戶有關(guān)信息；（C項正確）（5）風險提示和底線要求；（6）信息保密。（B項正確）Ⅰ項屬于簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。