2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構管理規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受證券業(yè)協(xié)會及其派出機構和自律組織的檢查?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構和自律組織的檢查。

2、原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（）?！締芜x題】

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超過上一級客戶審核期限時長的兩倍。

3、存在下列（）情形的，證券公司應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。【不定項】

A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動

B.交易數(shù)額巨大

C.嚴重危害國家安全

D.影響社會穩(wěn)定的

正確答案:A、C、D

答案解析:當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；（2）嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的；（3）其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形。

4、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查?！締芜x題】

A.所在地中國證監(jiān)會

B.所在地中國人民銀行

C.注冊地中國證監(jiān)會

D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

正確答案:B

答案解析:選項B正確：當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；（2）嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的；（3）其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形。

5、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。【多選題】

A.出具警示函

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.責令處分有關人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。