2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、另類子公司合規(guī)及風險管理負責人由總經理擔任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:另類子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人。合規(guī)及風險管理負責人應當由證券公司推薦，向證券公司合規(guī)、風險管理負責人報告并由其考核，且不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務。

2、主辦券商所披露信息內容發(fā)生變更的，應自變更之日起（）報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司并進行更新。【單選題】

A.5個工作日內

B.10個轉讓日內

C.10個工作日內

D.5個轉讓日內

正確答案:D

答案解析:選項D正確：主辦券商所披露信息內容發(fā)生變更的，應自變更之日起5個轉讓日內報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司并進行更新。

3、固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于80%?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、期貨和衍生品類產品和混合類產品。固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于80%。權益類產品投資于股票、非上市企業(yè)股權等權益類資產的比例不低于80%。期貨和衍生品類產品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%?；旌项惍a品投資于債權類資產、權益類資產、期貨和衍生品類資產且任一資產的投資比例未達到前三類產品標準。

4、合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于（）萬元?！締芜x題】

A.30

B.40

C.50

D.100

正確答案:A

答案解析:合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權益類、期貨和衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

5、交易商發(fā)生不符合備案條件、合并、分立等情形時，應當自發(fā)生之日起五個交易日內向中國證監(jiān)會報告，接受持續(xù)管理。中國證監(jiān)會、協(xié)會對交易商執(zhí)業(yè)情況實施定期評估，并根據(jù)評估結果實行動態(tài)調整?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:交易商發(fā)生不符合備案條件、合并、分立等情形時，應當自發(fā)生之日起五個交易日內向協(xié)會報告，接受持續(xù)管理。中國證監(jiān)會、協(xié)會對交易商執(zhí)業(yè)情況實施定期評估，并根據(jù)評估結果實行動態(tài)調整。