2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、股東大會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

2、證券行業(yè)文化建設(shè)關(guān)鍵要素不包括（）?！締芜x題】

A.融合發(fā)展戰(zhàn)略

B.追求快速發(fā)展

C.落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)

D.強(qiáng)化文化認(rèn)同

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：證券行業(yè)文化建設(shè)關(guān)鍵要素包括平衡各方利益、建立長效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。

3、下列屬于自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者服務(wù)中禁止性行為的是（）?！径噙x題】

A.侵占或者挪用受托資產(chǎn)

B.利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

C.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)

D.為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者服務(wù)中禁止性行為：（1）利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)； （2）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；（3）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；（4）以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；（5）編造、傳播虛假不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；（7）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；（8）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；（9）串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)值的估值核算；（10）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

4、根據(jù)《保薦辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利（）。【多選題】

A.要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息

B.定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦機(jī)構(gòu)需要的發(fā)行人材料

C.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

D.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱

正確答案:A、B、C、D

答案解析:根據(jù)《保薦辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息；（2）定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦機(jī)構(gòu)需要的發(fā)行人材料；（3）列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；（4）對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱；（5）對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合；（6）按照中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表聲明；（7）中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

5、關(guān)于王某長期持有的這些股票，王某應(yīng)（）?！静欢?xiàng)】

A.應(yīng)在入職后一段時(shí)間內(nèi)處置所持有的全部股票

B.應(yīng)在入職后將所持有的全部股票向甲證券公司進(jìn)行報(bào)備

C.應(yīng)在入職前處置所持有的全部股票

D.繼續(xù)長期持有該股票

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，證券從業(yè)人員不得持有股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定從事證券投資，王某應(yīng)在入職前處置所持有的全部股票。