2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，下列表述正確的有（）?！径噙x題】

A.提供具體證券投資品種選擇建議

B.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

C.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

D.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：（1）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)；（2）提供具體證券投資品種選擇建議；（3）提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議；（4）提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，但不具備上述第（1）至第（4）點(diǎn)所列功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。

2、主辦券商名稱發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理名稱變更備案，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括（）。【多選題】

A.機(jī)構(gòu)名稱變更的批準(zhǔn)文件

B.變更后的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

C.原業(yè)務(wù)備案函

D.變更后的公司章程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：主辦券商名稱發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理名稱變更備案，向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交下列文件：（1）申請(qǐng)書；（2）機(jī)構(gòu)名稱變更的批準(zhǔn)文件；（3）變更后的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；（4）變更后的公司章程；（5）原業(yè)務(wù)備案函；（6）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

3、證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括（）。 【多選題】

A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

B.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控 

C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) 

D.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；（AD包括）（2）對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；（B包括）（3）監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；（C包括）（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的（）負(fù)責(zé)?！径噙x題】

A.真實(shí)性

B.及時(shí)性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

5、證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的半年內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。