2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括（）?！径噙x題】

A.信息報(bào)送 

B.信息披露制度

C.合規(guī)管理制度 

D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、合規(guī)管理制度（C正確）、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度（D正確）、信息報(bào)送（A正確）與披露制度（B正確）等。

2、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。【多選題】

A.發(fā)起人

B.信用增級機(jī)構(gòu)

C.承銷人

D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD符合題意：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括：（1）發(fā)起人；（A正確）（2）特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的委托人；（D正確）（3）資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)；（4）信用增級機(jī)構(gòu)；（B正確）（5）信用評級機(jī)構(gòu)；（6）承銷人；（C正確）（7）證券化產(chǎn)品投資者。

3、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5 000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。【單選題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5 000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

4、普通股股東的權(quán)利包括（）。【多選題】

A.出席股東大會，參與公司重大決策

B.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢

C.在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余財(cái)產(chǎn)

D.依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD符合題意：普通股股東的權(quán)利包括：（1）公司重大決策參與權(quán)；（A正確）（2）公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)；（C正確）（3）其他權(quán)利?！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定股東享有的其他權(quán)利主要有：a.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢；（B正確）b.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓；（D正確）c.公司為增加注冊資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股。

5、記名股票的特點(diǎn)包括（）?！径噙x題】

A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

B. 可以一次或分次繳納出資

C. 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

D.便于掛失，相對安全

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD符合題意：記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。記名股票的特點(diǎn)包括：（1）股東權(quán)利歸屬于記名股東；（A正確）（2）可以一次或分次繳納出資；（B正確）（3）轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制；（C正確）（4）便于掛失，相對安全。（D正確）

6、通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）?！締芜x題】

A.股票

B.債券

C.投資基金

D.公開市場業(yè)務(wù)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度，即通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資。

7、我國股票發(fā)行制度演變主要體現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:我國股票發(fā)行制度演變主要體現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面。

8、交易所期權(quán)合約是標(biāo)準(zhǔn)化的，場外期權(quán)合約可以是非標(biāo)準(zhǔn)化的?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:交易所期權(quán)合約是標(biāo)準(zhǔn)化的，場外期權(quán)合約可以是非標(biāo)準(zhǔn)化的。

9、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，以（）認(rèn)購?！締芜x題】

A.外幣

B.黃金

C.美元

D.人民幣

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：境外上市外資股，是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它采取記名股票形式，以人民幣表明面值，以外幣認(rèn)購。

10、全球首個(gè)股票指數(shù)期貨合約是由美國堪薩斯交易所推出的（）?！締芜x題】

A.國際市場貨幣IMM

B.價(jià)值線指數(shù)期貨合約

C.國民抵押協(xié)會債券

D.S&P500指數(shù)期貨合約

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：1982年，美國堪薩斯交易所推出全球首個(gè)股票指數(shù)期貨合約——價(jià)值線指數(shù)期貨合約；芝加哥期貨交易所則緊隨其后，同年推出了S&P500指數(shù)期貨合約。