2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

D.保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

2、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，具體規(guī)定由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專門(mén)制定。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，具體規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)專門(mén)制定。

3、證券公司制定的本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括（）?！径噙x題】

A.客戶身份異常

B.交易的資金來(lái)源異常

C.交易的資金金額異常

D.交易的資金流向異常

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來(lái)源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括（）?！径噙x題】

A.財(cái)務(wù)狀況

B.投資知識(shí)

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資目標(biāo)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括以下幾個(gè)方面：（1）財(cái)務(wù)狀況，具體包含收入來(lái)源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等；（2）投資知識(shí)，包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)驗(yàn)以及相關(guān)資格證書(shū)等；（3）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資實(shí)踐等；（4）投資目標(biāo)，包括擬投資期限、投資品種、期望收益率等；（5）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報(bào)的用途等；（6）其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。

5、任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)存在剛性兌付行為的，可以向金融管理部門(mén)舉報(bào)，查證屬實(shí)且舉報(bào)內(nèi)容未被相關(guān)部門(mén)掌握的，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)存在剛性兌付行為的，可以向金融管理部門(mén)舉報(bào)，查證屬實(shí)且舉報(bào)內(nèi)容未被相關(guān)部門(mén)掌握的，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。