2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）?！具x擇題】

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

2、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是（）。【選擇題】

A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

B.復(fù)雜客體

C.自然人和單位

D.特殊客體

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。

3、（）對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制?！具x擇題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：上海證券交易所對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。

4、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易

B.滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄驹谏辖凰鶔炫浦袊?guó)存托憑證(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（Global Depositary Receipt)

C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對(duì)方市場(chǎng)上市交易存托憑證的模式

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：滬倫通包括東、西兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。東向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄驹谏辖凰鶔炫浦袊?guó)存托憑證（Chinese Depositary Receipt)，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為越礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；西向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（Globa丨Depositary Receipt)。

5、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（）。【選擇題】

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家。

6、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

7、證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。
Ⅰ.真實(shí)
Ⅱ.準(zhǔn)確
Ⅲ.公正
Ⅳ.合法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)（Ⅰ正確）、準(zhǔn)確（Ⅱ正確）、公正（Ⅲ正確）、規(guī)范的原則。

8、下列說法錯(cuò)誤的是（）【選擇題】

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立于生產(chǎn)環(huán)境的專用開發(fā)測(cè)試環(huán)境，避免風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)

B.開發(fā)測(cè)試環(huán)境使用未脫敏數(shù)據(jù)的，采取與生產(chǎn)環(huán)境不一樣的安全控制措施

C.證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，應(yīng)當(dāng)開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估

D.證券公司重要信息系統(tǒng)部署以及所承載數(shù)據(jù)的管理，應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)等規(guī)定

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：開發(fā)測(cè)試環(huán)境使用未脫敏數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)采取與生產(chǎn)環(huán)境同等的安全控制措施。

9、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括：《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》等。

10、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。
Ⅰ.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：
（1）自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。