2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列不屬于證券自營業(yè)務內部控制內容的是（）?！締芜x題】

A.建立“防火墻”制度

B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

C.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

D.建立健全客戶賬戶管理制度

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經紀業(yè)務”內部控制的內容，而非“自營業(yè)務”內部控制的內容。

2、標的證券為交易所交易型開放式指數基金的，應當包括下列（）條件?！径噙x題】

A.上市交易超過5個交易日

B.近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元

C.基金持有人戶數不少于2 000戶

D.上市交易超過7個交易日

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則》的規(guī)定，標的證券為交易所交易型開放式指數基金的，應當包括下列條件：（1）上市交易超過5個交易日；（A項正確）（2）近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元；（B項正確）（3）基金持有人戶數不少于2 000戶。（C項正確）

3、證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有（）。 【多選題】

A.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度

B.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制 

C.完善風險監(jiān)控量化指標體系 

D.定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數據，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控；建立自營業(yè)務的逐日盯市制度（A正確），健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制（B正確），完善風險監(jiān)控量化指標體系（C正確）；定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試（D正確）。

4、根據融資融券業(yè)務的決策與授權體系，證券公司的董事會負責（）?！締芜x題】

A.制定融資融券業(yè)務的基本管理制度

B.制定融資融券業(yè)務操作流程

C.負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作

D.具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模；業(yè)務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券種類；業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督；分支機構在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作。

5、證券投資咨詢機構或其從業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券沒有利害關系?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券投資咨詢機構或其從業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。