2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。 Ⅰ.風(fēng)險收益特征 Ⅱ.基本性質(zhì)Ⅲ.發(fā)行依據(jù)Ⅳ.投資安排【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)（Ⅲ正確）、基本性質(zhì)（Ⅱ正確）、投資安排（Ⅳ正確）、風(fēng)險收益特征（Ⅰ正確）、管理費用等信息。

3、 經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令參加培訓(xùn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確： 經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

4、證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序?！具x擇題】

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

5、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞健?Ⅰ.自評 Ⅱ.他評 Ⅲ.自評與他評相結(jié)合Ⅳ.以上均正確【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）